一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明.PDFVIP

湖北昌耀新材料股份有限公司 股票发行情况报告书 目 录 一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明4 二、本次发行的基本情况4 三、发行前后相关情况对比 14 四、新增股份限售安排 19 五、主办券商关于本次股票发行合法合规性的结论性意见 19 六、律师事务所关于本次股票发行的结论性意见32 七、公司全体董事、监事、高级管理人员的公开声明41 八、备查文件目录43 湖北昌耀新材料股份有限公司 股票发行情况报告书 释义 释义项目 释义 公司、本公司、发行人、昌耀 指 湖北昌耀新材料股份有限公司 新材 股东大会 指 湖北昌耀新材料股份有限公司股东大会 董事会 指 湖北昌耀新材料股份有限公司董事会 监事会 指 湖北昌耀新材料股份有限公司监事会 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人 截至2016 年12 月12 日（公司2016 年第九次临时股 在册股东 指 东大会股权登记日），持有公司股票的股东 公司章程 指 湖北昌耀新材料股份有限公司公司章程 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统公司、股转 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 公司 公司 2016 年第九次临时股东大会审议通过的湖北昌 股票发行方案 指 耀新材料股份有限公司2016 年第二次股票发行方案 湖北昌耀新材料股份有限公司股票发行认购公告（公 股票发行认购公告 指 告编号：2016-076 ） 主办券商 指 中信建投证券股份有限公司 律师事务所 指 北京市炜衡律师事务所 会计师事务所 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 元、万元 指 人民币元、人民币万元 湖北昌耀新材料股份有限公司 股票发行情况报告书 一、公司符合豁免申请核准定向发行情形的说明 根据《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）第四十五 条的规定：“在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向特定 对象发行股票后股东累计不超过200 人的，中国证监会豁免核准，由全国中小企 业股份转让系统自律管理，但发行对象应当符合本办法第三十九条的规定”。 公司本次定向发行股票后，股东累计未超过200 人，符合《管理办法》的相 关规定，符合豁免申请核准定向发行情形。 二、本次发行的基本情况 （一）本次发行股票的数量：