动开展情况简报.PDF

中信证券广东分公司辖区营业部“蓝天行动”投资者教育活 动开展情况简报 根据总部下发的《关于营业部持续开展投资者保护蓝天行动、 深入推进私募基金投资者权益保护教育活动等工作的通知》要求， 广东分公司组织辖区营业部开展投资者保护蓝天行动及私募基金 投资者权益保护教育活动，现将活动情况汇报如下： 一、组织学习培训 由分公司运营管理部牵头组织安排，落实推动、管理督导辖 区各营业部做好相关工作，各营业部明确各成员在此项工作中的 具体职责，保证投资者教育工作在每个环节都能落到实处。辖区 营业部通过晨会、例会形式组织员工进行专题培训，培训以《证 券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、 《私募 投资基金募集行为管理办法》以及《国务院办公厅关于进一步加 强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发 [2013]110号）等法规、监管规定为主要内容，从法律法规、监管 规定及变化到风险意识及其他信息监管动态来加强私募基金专业 知识的学习、私募基金的构成及运作，知悉合格投资者标准，认 清私募基金的风险。 二、分公司及各辖区营业部现场宣传 活动期间，各辖区营业部在营业厅悬挂横幅，张贴海报及摆 放宣传折页，并在营业部场所设置专门活动咨询台。 三、分公司及辖区营业部均举办了以“正确认识私募，远离 非法集资”为主的各样专项活动及知识讲座，加大宣传的覆盖面， 使更多的投资者了解非法证券的相关知识，提高风险防范意识。 四、短信宣传 分公司及辖区营业部面向全体客户发送投资者教育短信，累 计发送 378548 人次。 五、活动小结 分公司及辖区各营业部继续开展投资者保护蓝天行动及私募 基金投资者权益保护教育活动，不断加强投资者教育工作，引导 投资者理性投资；加强对私募基金投资者的权益保护，帮助投资 者加深对私募基金的认识，远离非法投资；宣传投资者权益保护， 维护投资者合法权益；揭示投资风险，提升投资者对非法证券活 动的甄别能力。 中信证券广东分公司 2016 年11 月2 日