知识经济下人力资本涵义及其主体特征.docVIP

知识经济下人力资本涵义及其主体特征一、人力资本的涵义及其演变 人力资本思想源于古希腊思想家柏拉图的《理想国》，他认为基础教育可提高人的先天能力。古典经济学家威廉--收益角度对人力资本价值进行论证。费雪在《资本的性质和收入》(1906) 中首次提出人力资本概念并纳入经济分析框架。人力资本的提出有力地解释了20世纪50年代经济增长之谜及知识与技术创新的特殊作用。舒尔茨的“人力资本投资”演说（1960）从经济增长角度研究人力资本，指出人力资本是“凝结在人体中能够使价值迅速增殖的知识、体力和技能的总和”（1990）。80年代新增长理论把人力资本要素内生化，强调其内溢和外溢效应，深化了人力资本形成途径及对经济增长贡献的理论基础，最具代表性的有卢卡斯（1988）的人力资本模型和罗默（1990）的知识驱动模型。 受西方人力资本思想的影响，在国内，自20世纪80年代形成了一批研究人力资本的学者。其中一派（李建民，1999；席酉民，2003）采纳了西方经济学一般意义上的资本，即可带来利润的一切手段，来定义人力资本；另一派（李忠民，1999；冯子标，2000）把人力资本概念看作马克思劳动力商品概念的逻辑延伸，认为人力资本首先是一种能力，把人力资本划分为不同层次。周其仁（1996）、张维迎（1996）等着重探讨人力资本与企业制度变迁的内生关系，分析直接生产过程中人力资本的产权特征及资本所有权关系等。 从人力资本涵义的发展演变可见，包括舒尔茨在内对人力资本的定义主要强调增殖性，没有突出人力资本的其它特性，难以区分人力资本与一般劳动力的概念。后来学者普遍认为人力资本泛指全体劳动者，把一般劳动力作为初级形态人力资本，把技能、管理和创新型等具有强增殖性的群体称为高级人力资本。魏杰（2000）从企业的前沿角度，把人力资本看作一种制度安排，认为人力资本只有企业家和技术创新者。 本文认为，人力资本作为资本的其中一种形态，必须满足资本的四个特性：⑴增殖性，即能够带来剩余价值，这是资本的本质属性；⑵稀缺性，作为投入物的资本供给不能满足需求；⑶获利性，表现为资本要求自行增殖的权力；⑷运动性，资本只有在运动中才能增殖。因此，人力资本的主体只能是企业家和创新者。其他劳动力更多的是充当劳动力商品出卖者，其资本特性不显著。 二、企业家和创新者的人力资本特性 1.人力资本的增殖性和稀缺性。把全体劳动力划分为农民阶层、工人阶层和新兴社会阶层。据国家统计局农调总队2002年对全国30个省（区、市）6万多农户、18万多农村劳动力抽样调查显示，初中及以下文化程度的占87.8％，近80％劳动力没有特别技能，14％掌握工业、建筑业和服务业技能，2.8％掌握驾驶技能，3.2％掌握农业技术。农业人口数量、质量和结构与知识经济下社会、经济与文化发展不适应，严重制约了农村产业结构调整和生产率提高，其收入一般仅能维持生存，不存在增值性。 工人阶层包括城市工人、农村中的农民工（即“乡镇企业工人”）和农村流入城市的农民工。由于新增劳动力、失业、下岗人员和农村剩余劳动力都集中在城镇，就业总量矛盾较突出，大部分劳动力的技能和文化水平低，一般只获工资收入，没有实现价值增殖。 新兴社会阶层主要指个体工商户、私营企业主，由引进外资、发展高新技术产业而出现的现代企业家和白领群体，及中介组织从业人员等。以经营管理劳动、科技知识创新劳动为主，普遍成为中产阶级甚至富裕群体。据统计，单从职业标准可称为中产阶级的比例仅为15.9％，其中企业经理人占1.6％，私营企业主占1.0％，专业技术人员占4.2％。而凭借知识资本获得价值增殖且为劳动者本人占有的主要是企业家和创新者。作为掌握、创新和发展知识的载体，他们具有特殊的“聚合效应”和“规模效益”。然而在异质型劳动力中，企业家和创新者极为稀缺。据统计，2002年中国科学院院士只有639人，工程院院士609人，与发达国家相比形成严峻的“人才落差”，制约了我国科技进步和国际竞争力的提升，且递增趋势过于缓慢。 2.人力资本的获利性。在市场经济按要素分配下，一般劳动力只作为劳动力商品出卖者获取工资收入V，而人力资本所有者既作为劳动力商品出卖者，也作为人力资本投资者从企业利润M中获取收益。人力资本被折合成一定股份加入企业生产资本，具有资本获利性要求，这最早出现在跨国公司对高级管理人员的激励计划中，尤其在风险投资项目。人力资本的获利性源于稀缺性和风险性。稀缺性源于劳动力异质化，国际资本集中与激励竞争加剧了企业家和创新者的稀缺程度。由于专用性和团队特征，企业家和创新者进入某企业就同时承担了相应的“投资风险”和“声誉风险”，风险报酬是其获利性的重要内涵。企业家和创新者分享企业剩余，同样存在剥削行为，这是社会发展的产物，在合理范围内可被接受。