变更情况查询业务指南》的通知.PDFVIP

关于发布《中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司信息披露义务人持股及股份 变更情况查询业务指南》的通知 相关信息披露义务人： 为方便上市公司远程办理相关信息披露义务人持股及股份变 更情况查询业务，提高业务运作效率，中国证券登记结算有限责任 公司深圳分公司（以下简称“本公司” ）在 2009 年改版的证券登记 业务电子平台（以下简称“发行人 E 通道” ）上增加了查询功能。为 此，本公司对 2008 年 1 月 30 日发布实施的《中国证券登记结算有 限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及买卖股份情况服务 指南》进行了修订，并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南》，请遵 照执行。 原《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司查询信息披露 义务人持股及买卖股份情况服务指南》（中国结算深业字［2008 ］1 号）同时废止。 特此通知 附件： 1 、关于《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南》的修订说明 2 、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务 人持股及股份变更情况查询业务指南 二○○九年八月十九日 — 1 — 附件1： 关于《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人 持股及股份变更情况查询业务指南》的修订说明 为方便上市公司远程办理相关信息披露义务人持股及股份变 更情况查询业务，提高业务运作效率，节约成本，中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司（以下简称“本公司”）在 2009年改版 的证券登记业务电子平台（以下简称“发行人 E 通道”）上增加了 查询功能，同时对2008 年1月30日发布 《中国证券登记结算有限 责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及买卖股份情况服务指 南》进行了修订，现就有关情况说明如下： 一、完善了业务指南的发文名称 本公司2008年1 月30日发布的文件名称是《中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及买卖股份情况 服务指南》，而实际上本公司受理的查询范围除了持股及买卖股份， 还包括因权益分派或股份非交易过户等原因导致的股份增加或减 少等变更情况，因此，本次即将发布的指南文件名称调整为《中国 证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人持股及股 份变更情况查询业务指南》。 二、为方便上市公司通过发行人E通道查询，本指南增加了“上 市公司网上查询流程”相关内容，详见第二章。 三、为杜绝信息披露义务人频繁变更查询对象，在本指南的第 一章总则中，本公司规定信息披露义务人一旦确认查询对象名单 — 2 — 后，原则上不得再进行更改。 四、为方便关联企业自行查询其董事、监事、高级管理人员等 知悉内幕信息当事人的持股及股份变更情况，本指南第四章对关联 企业提交的申请材料做了如下调整： （一）减少了《关联企业名单》和股份转让协议等相关材料； （二）将原《董事、监事及高级管理人员等内幕信息的当事人 名单》调整到《关联企业查询信息披露义务人持股及股份变更情况 的申请》中； （三）制定了统一的《信息披露义务当事人委托书》的格式。 — 3 — 附件2： 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司信息披露义务人 持股及股份变更情况查询业务指南 第一章 总则 一、本指南适用于因涉及上市公司收购、出售资产及债务重组等 事项，信息披露义务人需查询其持股及股份变更情况。 二、本指南所指信息披露义务人包括但不限于上市公司及其董 事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息当事人，或关联企业