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江苏张家港农村商业银行股份有限公司 首次公开发行股票网下初步配售结果公告 保荐机构（主承销商）：东吴证券股份有限公司 特别提示 江苏张家港农村商业银行股份有限公司首次公开发行不超过18,076万股人 民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员 会证监许可[2016]3050号文核准。本次发行采用网下向投资者询价配售（以下简 称“网下发行”）和网上按市值申购向公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”） 相结合的方式进行。 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 （以下简称“发行人”）和东吴证券 股份有限公司（以下简称“东吴证券”、“保荐机构（主承销商）”或“主承销商”） 协商确定本次发行数量为18,076万股。回拨机制启动前，本次网下初始发行数量 为12,660万股，为本次发行数量的70.04% ；网上初始发行数量为5,416万股，为本 次发行数量的29.96% 。本次发行价格为4.37元/股。 根据《江苏张家港农村商业银行股份有限公司首次公开发行股票发行公告》 （以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为 4,098.47832倍，高于150倍，发行人和主承销商决定启动回拨机制。回拨后，网 下最终发行数量为1,807.60万股，占本次发行总量的10%；网上最终发行数量为 16,268.40万股，占本次发行总量90% 。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为 0.0732898012% 。 本次发行在缴款环节发生重大变化，敬请投资者重点关注，主要变化如下： 1、网下投资者应根据《江苏张家港农村商业银行股份有限公司首次公开发 行股票网下初步配售结果公告》，于2017年1月16 日（T+2 日）当日16:00前，按 照最终确定的发行价格与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售 对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别在规定时间内足额缴款，并按照 1 《发行公告》要求填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对 象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。 网上投资者申购新股摇号中签后，应根据《江苏张家港农村商业银行股份 有限公司首次公开发行股票网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资 金账户在2017年1月16 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金。投资者款项划 付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。 网下和网上投资者放弃认购部分的股份由主承销商包销。 2 、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数 量的70%时，发行人和主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后 续安排进行信息披露。 3、网下获配投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约 责任，主承销商将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续12个月内累 计出现3次中签后未足额缴款的情形时，6个月内不得参与新股申购。 4 、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款 通知。 一、网下发行申购情况及初步配售结果 （一）网下发行申购情况 根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第121号] ）的要求，主承销商 对参与网下申购的投资者资格进行了再次核查，并依据深圳证券交易所网下发行 电子平台确认最终有效申购结果。主承销商统计如下： 本次发行的网下申购工作已于2017年1月12 日（T 日）结束。经核查确认，2,089 个网下投资者管理的3,370个有效报价配售对象中，有16家网下投资者管理的16 个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购，其余2,075家网下投资者 管理的3,354个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购， 网下有效申购数量为39,461,530万股。 未按照《发行公告》的要求进行网下申购的投资者具体情况如下表： 2 申报价格 拟申购数量 序号 投资者 配售对象