8 四川省煤炭产业集团有限责任公司15年度第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

上海市锦天城律师事务所 关于四川省煤炭产业集团有限责任公司 发行2015 年度第一期短期融资券的 法律意见书 2014 沪锦律非1568-1 致：四川省煤炭产业集团有限责任公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受四川省煤炭产业集团有限 责任公司（以下简称“发行人”、“公司”）的委托，并根据发行人与本所签订的《专 项法律服务合同》，就发行人本次向中国银行间市场交易商协会（以下简称“交 易商协会”）申请注册并发行2015 年度第一期短期融资券（以下简称“本期短融”） 事宜（以下简称“本次发行”）担任发行人的特聘专项法律顾问，指派陆静律师、 黄晟律师为经办律师。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“ 《管理办法》”）、《银 行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“ 《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“ 《信息 披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以 下简称“ 《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集 说明书指引》（以下简称“ 《募集说明书指引》”）等有关法律、法规、规章和其 他规范性文件的规定，就本期短融发行所涉法律事宜出具本法律意见书。 声明事项 一、本所及本所经办律师依据《公司法》、《管理办法》、《业务指引》等 法律、法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 第 2 页 二、本所已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚 实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见 书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 三、本所仅就与发行人本期短融发行有关法律问题发表意见，而不对有关会 计、审计、资产评估、评级、内部控制等专业事项发表意见。在本法律意见书中 对有关会计报告、审计报告、评级报告和内部控制报告中某些数据和结论的引述， 并不意味着本所对该等数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。 四、本法律意见书的出具已经得到发行人如下保证： 1、发行人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书 面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。 2 、发行人提供给本所的文件和材料真实、准确、完整和有效，并无隐瞒、 虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件者，其与原件一致和相符。 五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及 本所经办律师依据有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具法 律意见。 六、本所同意将本法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案的法律文 件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应法律责任。 七、本法律意见书仅供发行人为本期短融发行之目的的使用，非经本所书面 同意，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和其他规范性文 件的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽职精神，出具 法律意见如下。 第 3 页 正文 一、发行人的主体资格 1、发行人具有独立法人资格 经本所律师核查，根据发行人《营业执照》信息显示，发行人公司类型为有 限责任公司（国有独资）；住所为成都市青羊区金泽路1 号；法定代表人为景宏 年；注册资本为人民币叁拾亿元；成立日期为2005 年08 月25 日；营业期限为 2005 年08 月25 日至长期；经营范围为：煤炭经营（经营期限以许可证为准）； （以下项目不含前置许可