基金投资者风险测评问卷（自然人）.PDFVIP

基金投资者风险测评问卷 （自然人） 风险提示：基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，基金投 资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。您 在基金认/ 申购过程中应当注意核对自己的风险识别和风险承受能力，选择与自 己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金。 以下一系列问题可在您选择合适的基金前，协助评估您的风险承受能力、 理财方式及投资目标。 客户名称： 填写日期: 证件类型: □身份证 □护照 □其他 证件号码: 1、您的年龄介于( ) A.18-30 岁 B.31-50 岁 C.51-65 岁 D.高于65 岁 2、您的学历为( ) A.中专及以下 B.高中或大专 C.本科 D.硕士及以上 3、您的职业为( ) A.无固定职业 B.专业技术人员 C.一般企事业单位员工 D.金融行业一般从业人员 4、您的收入主要来源是： A.无固定收入 B.出租、出售房地产等金融性资产收入 C.利息、股息、转让证券等金融性资产收入 D.生产经营所得 E.工资、劳务报酬 5、您目前的家庭财务状况属于： A.有较大数额未到期债务 B.收入和支出基本相抵 C.收入来源稳定，且有一定的积蓄和一定的投资 D.有较为丰厚的积蓄，并有完备的养老保险计划 E.家产富足，且有周详的理财计划 6、您的家庭可支配年收入为（折合人民币）？( ) A.50 万元以下 B.50—100 万元 C.100—500 万元 D.500—1000 万元 E.1000 万元以上 7、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资（储蓄存款除外）的比例为？( ) A.小于10% B.10%至25% C.25%至50% D.大于50% 8、 您的投资知识可描述为：( ) A.有限：基本没有金融产品方面的知识 B.一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解 C.丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解 9、您的投资经验可描述为：( ) A.除银行储蓄外，基本没有其他投资经验 B.购买过债券、保险等理财产品 C.参与过股票、基金等产品的交易 D.参与过权证、期货、期权等产品的交易 10、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验？ ( ) A.没有经验 B.少于2 年 C.2 至5 年 D.5 至10 年 E.10 年以上 11、您计划的投资期限是多久？( ) A.1 年以下 B.1 至3 年 C.3 至5 年 D.5 年以上 12、您的投资目的是？( ) A.资产保值 B.资产稳健增长 C.资产迅速增长 13、以下哪项描述最符合您的投资态度？( ) A.厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报 B.保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动 C.寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失 D.希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失 14、假设有两种投资：投资A 预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B 预期获 得30%的收益，但可能承担较大亏损。您会怎么支配您的投资：( ) A.全部投资于收益较小且风险较小的A B.同时投资于A 和B，但大部分资金投资于收益较小且风险较小的A C.同时投资于A 和B，但大部分资金投资于收益较大且风险较大的B D.全部投资于收益较大且风险较大的B