大公信用评级跟踪管理制度.PDFVIP

大公信用评级跟踪管理制度 第一章 总则 第一条 为加强公司跟踪评级管理，保证跟踪评级工作质量， 特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司债务工具类信用评级项目。 第二章 跟踪评级定义 第三条 跟踪评级是指公司在信用等级时效限定期内对评级 对象信用状况进行持续不断研究，通过连续监测影响评级对象信 用风险因素的重大变化，及时分析该变化对评级对象信用等级的 影响，对评级对象信用风险是否发生变化以及变化程度做出评判。 第四条 跟踪评级关注范围应当包括评级对象的政策环境、 行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化。 第五条 跟踪评级工作包括常规跟踪评级和日常风险监测两 部分内容。 第六条 常规跟踪评级分为定期跟踪评级和不定期跟踪评级。 其中，定期跟踪评级是指根据监管机构要求按期出具的跟踪评级 报告；不定期跟踪评级是指通过日常风险监测发现影响评级对象 信用风险的因素或事件而启动的跟踪评级，不定期跟踪评级也需 要出具评级报告。 第七条 日常风险监测是指为发现和揭示评级对象信用风险 变化，及时对信用风险等级作出研判而进行的持续监测工作。 1 第三章 跟踪评级的基本要求 第八条 跟踪评级的人员安排根据各个行业组所负责的行业 划分跟踪评级任务，由各行业组负责跟踪评级的具体职责包括两 方面内容： （一）撰写常规跟踪评级报告； （二）保持对跟踪评级对象信用风险的关注,并撰写月度风 险监测报告。 第九条 跟踪评级范围包括所有已经出具正式评级报告的债 务工具类委托项目（包含已经发行的和尚未发行的）。 第十条 跟踪评级报告应当与前次评级报告保持连贯。 第十一条 跟踪评级报告出具的时间须严格遵照监管要求 执行，若监管机构没有明确要求则按公司规定执行。 （一）银行间市场 1、对于主体评级，在受评企业年报公布后 3 个月内出具跟 踪评级结果和报告； 2、对于一年期内的短期债务融资工具，在正式发行后6 个 月内发布定期跟踪评级结果和报告； 3、对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应 至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评 企业年报披露后3个月内。 （二）交易所市场 债券存续期内每年至少出具一次定期跟踪评级报告，且在受 评证券或其发行人年度报告披露后2 个月内完成。 第四章 跟踪评级项目管理 第十二条 评级总监负责全部跟踪评级工作的统筹安排与 管理。 2 第十三条 评级部门总经理负责部门内跟踪评级工作的具 体安排、项目进度控制以及报告质量审核。 第十四条 评级管理部负责跟踪评级任务单的下发、报告 出具以及与跟踪评级相关的统计工作。 第十五条 行业组分析师负责跟踪评级报告的撰写以及日 常风险监测工作。 第十六条 评级部门数据处负责已发行债券和上市公司整 体的日监测、周汇报及月度分析工作。 第十七条 客户服务管理中心和综合管理部负责跟踪评级 报告的报备和披露工作。 第五章 跟踪评级业务流程 第十八条 跟踪评级业务流程包括常规跟踪评级业务流程 和日常风险监测的业务流程。 第十九条 常规跟踪评级业务流程包括定期跟踪评级和不 定期跟踪评级业务流程两类。 （一）定期跟踪评级业务流程的具体内容包括： 1、每月由评级管理部负责统计跟踪评级项目清单，并提交 评级总监审核； 2、跟踪评级项目清单经评级总监审核通过后，评级管理部 负责将跟踪评级任务下发至各评级部； 3、各评级部门接到跟踪评级任务后，由部门总经理依照行 业组分工与项目对应关系将跟踪评级任务在部门内进行分派，确 定跟踪评级负责人，并成立项目小组。 （二）不定期跟踪评级业务流程的具体内容包括： 1、由负责日常风险监测的行业组分析师向部门总经理