德邦心连心 1 号集合资产管理计划风险揭示书.PDFVIP

德邦心连心1 号集合资产管理计划风险揭示书 德邦心连心 1 号集合资产管理计划风险揭示书 特别申明：《德邦心连心1 号集合资产管理计划风险揭示书》（以下简称“风险揭示书”） 以电子方式签署，委托人(即德邦心连心1 号集合资产管理计划的投资者)签署本风险揭示书， 即表明委托人已经理解并愿意自行承担参与集合资产管理计划的风险和损失。 尊敬的委托人(投资者)： 首先感谢您（或贵公司）基于对德邦证券股份有限公司 （以下简称“德邦证券”或“管 理人”）的信任，参与德邦心连心1 号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）并签署《德 邦心连心 1 号集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）及相关文件。 为了维护您（或贵公司）自身的利益，德邦证券特别提示您（或贵公司）在签署资产管理合 同及相关文件前，请仔细阅读《德邦心连心 1 号集合资产管理计划说明书》（以下简称“说 明书”）、资产管理合同、风险揭示书以及其他相关材料，充分考虑风险承受能力后独立做出 是否签署资产管理合同及相关文件的决定。 您（或贵公司）在参与集合资产管理计划前，必须了解管理人是否具有开展集合资产管 理业务的资格。 德邦证券股份有限公司 （原名：德邦证券有限责任公司）已于2010 年11 月17 日获得 中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)颁发的资产管理业务资格（关于核准德邦证 券有限责任公司证券资产管理业务资格的批复（证监许可[2010]1647 号）），已具有集合资 产管理业务资格。集合计划托管人交通银行股份有限公司经中国证券监督管理委员会批准具 有证券投资基金托管人资格 （（证监基字[1998]25号））。 根据资产管理合同及说明书约定，本集合计划的投资范围为：具有良好流动性并在国内 依法公开发行的股票（包括通过网上申购和/或网下申购的方式参与新股配售和增发）、港股 通股票、权证、证券投资基金、公司债、企业债、国债、金融债（含政策性金融债）、央行 票据、（超）短期融资券、中小企业私募债、中期票据（含非公开定向债务融资工具（PPN） 等经银行间交易商协会批准发行的各类债务融资工具）、债券回购、可转换债券、分离交易 可转债、可交换债券、地方政府债、同业存单、项目收益债、资产支持证券、保证收益及保 本浮动收益商业银行理财计划等各类金融工具，以及现金、银行存款、货币市场基金、股指 期货、国债期货、交易所上市交易的期权、股票质押式回购业务及其他中国证监会允许投资 的金融工具。集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出 1 德邦心连心1 号集合资产管理计划风险揭示书 借给证券金融公司。 一、在集合计划资产或其投资标的运作过程中，可能会面临市场风险、管理风险、流动 性风险、信用风险、合规性风险等风险。集合计划或其投资标的可能面临的风险包括但不限 于以下风险，请委托人仔细阅读并充分理解。 （一）市场风险 本集合计划主要投资于证券市场，证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动将对 本集合资产管理计划资产产生潜在风险，主要包括： 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等国家政策的变化对证券市场产生一定 的影响，导致市场价格波动，影响集合资产管理计划收益而产生风险。 2、经济周期风险 证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特点。证券市场的收益水平受 到宏观经济运行状况变化的影响而产生波动，从而产生风险。 3、利率风险 利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波 动会直接影 响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的价格和收益率的变动，使集合资产管理计划 收益水平随之发生变化，从而产生风险。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致集合计划投资收益变化。 5、证券跌破发行价的风险 证券跌破发行价的风险是指获配新股/新债上市后其二级市场交易价格下跌至成本价以 下的风险。如果参与的是网下申购，由于有一定的锁定期，锁定期间股票价格受各种市场因 素、宏观政策因素等的影响，股价的不确定性更大