浙江新澳实业有限公司15年度第二期短期融资券法律意见书.pdfVIP

浙江新澳实业有限公司2015年度第二期短期融资券法律意见书 浙江中锐律师事务所 目 录 第一部分 释义…………………………………………………………………… 2 第二部分 声明事项……………………………………………………………… 4 第三部分 正文…………………………………………………………………… 5 一、关于发行人的主体资格……………………………………………………… 5 （一）发行人的基本情况………………………………………………………… 5 （二）发行人的历史沿革合法合规情况………………………………………… 5 （三）发行人下属子公司………………………………………………………… 5 （四）发行人的有效存续………………………………………………………… 6 二、本次发行程序………………………………………………………………… 6 三、本次发行的文件及发行有关机构…………………………………………… 7 四、与本次发行有关的重大法律事项及法律风险……………………… …… 12 （一）本次发行的备案…………………………………………………………… 12 （二）募集资金用途……………………………………………………………… 12 （三）发行人治理情况…………………………………………………………… 12 （四）发行人及其合并范围内子公司业务运营情况…………………………… 13 （五）发行人及其合并范围内子公司的资产受限情况………………………… 14 （六）境外经营风险……………………………………………………………… 14 （七）发行人及其合并范围内的子公司的的或有事项………………………… 14 五、结论意见……………………………………………………………………… 15 1 浙江新澳实业有限公司2015年度第二期短期融资券法律意见书 浙江中锐律师事务所 浙江中锐律师事务所关于 浙江新澳实业有限公司2015年度第二期短期融资券之 法律意见书 （2015）浙中锐法意003号 第一部分 释义 除非法律意见书另有说明或文意另有所指，下列用语具有如下含义： 中锐律师 指 浙江中锐律师事务所及其指派的经办律师 发行人/公司/ 指 浙江新澳实业有限公司 新澳实业 本期短期融 指发行额度为2亿元，期限为366天的 “浙江新澳 指 资券 实业有限公司2015年度第二期短期融资券” 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 《中华人民共和国公司法》（2005年10月27 日第 《公司法》 指 十届全国人民代表大会常务会第十八次会议修订） 2008年4月9 日，中国人民银行以中国人民银行令 《管理办法》 指 【2008】第1号公布的《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》 交易商协会公布的《银行间债券市场非金融企 《业务指引》 指 业短期融资券业务指引》 交易商协会公布的《银行间债券市场非金融企 《注册规则》 指 业短期融资工具发行注册规则》