美国、加拿大高校科技成果转化工作考察报告.doc

美国、加拿大高校科技成果转化工作考察报告2009年2月18日到2月27日，上海市教委组团考察了美国的加州州立大学圣伯纳迪诺分校(Galifornia State University Sanbernardino)、梅森大学(Geoge Mason University)和加拿大的约克大学(York University)，对美国和加拿大两国高校的科技成果转化工作进行了考察。安大略省优秀科技成果中心、梅森大学的科技成果转化办公室和梅森企业中心三个不同层面的科技成果转化机构各具特色的运行模式给了考察团很大的启发，加拿大的情况与当前中国的国情更为相似，对我国高校开展科技成果转化工作具有较好的借鉴意义。 美国高等教育的基本情况和功能定位 美国是世界上教育事业最发达的国家之一，采取教育双轨制，高校分为私立大学和公立大学。私立大学最初都是为培养宗教领袖而成立的教会学校，而公立大学则创办于二次世界大战后，其目的是为了实现大众化教育。另外，美国还设有社区学院和职业学院给广大学生创造就业机会。 由于美国教育强调多元化，要求实现“全民，全面、全程”教育，教育资金来源渠道多元化，所以大学非常强调高校服务社会的功能，认为高校的资金源于社会，高校有义务和责任回馈。例如，梅森大学明确规定鼓励教授用20％的时间到企业社会兼职，梅森大学企业中心为当地企业提供免费的咨询服务。 高校科技成果获得经费的渠道 在美国，与高校科技成果转化相关的部门包括两个：一是教育部，二是NTTC协会(National technology transfer centre)，美国所有的高校都有NTTC协会。高校科技成果转化的资金来源主要包括：1、国家科学基金会(National Sci-ence Foudation，简称NSF)。2、天使基金(Angel-invest，简称AI)或风险投资基金(Venture capital，简称VC)。 美国国家科学基金会于1950年由美国联邦政府设立，每年的经费约55亿美金，其中20％左右用于高校的数学、电脑、科技等领域的研究。NSF是通过自上而下下达课题的方式，向高校发布科研基金的。 通过AI和VC来寻找科研成果转化的资助资金也是一种普遍而有效的方式。此方式主要以合同来约束双方的权利义务。美国的科技成果转化具有体制上的优势，并且有一个开放、善于沟通和宽松的环境。 影响科技成果转化的因素 所谓科技成果是指一种新的理念、新的实践或新的产品，其考量的标准有多方面，是否能够市场化是考量科技成果的最主要的因素。其他还包括：相对优势、社会领域的相关性、复杂性、适用性、可观察性、传播渠道和时间因素等。当然，创新更是科技成果转化的一个重要环节。此外，在美国科技成果转化还受到利益集团的利益的制约，并非最好的科技成果都能得到转化和产业化。 高校科技成果转化的法律支持 《拜杜法案》是美国于1980年制定的旨在促进科技成果转化的法案。由于该法案使高校拥有了由联邦资助的科技成果的所有权，各高校有了强大的促进科技成果转化的动力。在过去的近20年里，美国高校采取了各种措施促进科技成果转化，取得了引人注目的成绩，高校已发展成为美国高新技术经济发展中的一支核心力量。高校科技成果商业化促进了高校创新与创业文化的形成，并已经成为评价美国高校科研实力的一种新的手段。由于这种明晰的界定，高校与教授在科技成果转化过程中分工非常明确，例如，梅森大学技术转移办公室对属于学校所有的具有职务发明属性的知识产权进行评估和推广，并实施转让：与此同时，在学校不看好该技术的情况下，学校可以授权教授即发明人本人进行项目推广和转让。也就是说，如果没有学校的授权，则该教授无权对该成果自行转让。 专业机构和人员在科技成果转化中的作用 访问中，安大略省优秀科技成果中心、梅森大学的科技成果转化办公室和梅森企业中心三个不同层面的科技成果转化机构各具特色的运行模式给了我们很大的启发，简要归纳如下： 关于知识产权的管理 梅森大学是一个学科门类齐全，拥有3万多名学生，两名诺贝尔经济学奖金得主的公立大学。该校技术转移办公室由6人组成，主要围绕知识产权策略服务于学校的科技成果转化工作。 为了提高高校科技成果转化的自主权，便于开展中介服务，学校设有知识产权基金会，帮助教授申请专利。 专利归属于学校的前提条件包括：(1)用学校的实验室进行实验；(2)主要由政府机构资助；(3)为完成学校的任务而进行研究。 申请专利时所要做的工作包括：(1)评估是否有利于学校的公众形象(2)是否有益于科技发展和解决社会问题，(3)为研究者撰写各类专业性文件，在此过程中，积极鼓励学生参与，例如，邀请法学院的学生写专利申请的相关文件，英语系的学