电子稽查监控中心维护员操作手册..doc

监控中心维护员操作手册 为方便电子稽查监控集中的市分行进行参数修改、手机短信设置等操作，省行在系统内地市层次增加了名称为“试点行监控中心维护员”的个性化权限集，权限包括指标参数修改、出纳库存设置、手机短信参数设置、业务机构信息修改、业务人员信息修改等，可由市分行所在稽查机构的稽查主管通过“系统管理”-》“权限管理”-》“个性化权限设置”功能，将此权限集赋予本机构下一个对稽查系统较熟悉的稽查员。 各项功能的处理流程为： 一．指标参数修改 对于不同类别的指标参数修改方法稍有不同： （一）大部分参数的修改流程 通过“系统管理”-》“参数管理”-》“风险指标参数”-》“风险指标参数修改”，选取某个机构，某个指标的预警参数进行修改。提交后，界面显示“修改申请已提交，实际该参数未修改，为待审核状态。需要通过“风险指标参数审核”功能来对修改的参数进行审核，才能保证参数真正修改。 如果以前对某指标的某机构无个性化参数设定，则执行的是全省默认参数，即机构代码为“000000000”的机构对应的参数。如需对该机构进行个性化参数设置，则需选定改指标的全省默认参数，在机构为“000000000”旁重新选择机构，进行修改设定。 严禁对机构代码为“000000000”的参数进行修改。 （二）出纳库存超限、银行分户超限指标参数修改方法 出纳分户和银行分户限额的设置需要通过“系统管理”-》“其他管理”-》“出纳分户限额管理”和“银行分户限额管理”功能来对出纳现金和银行分户的限额进行设置。从“系统管理”-》“参数管理”中修改的参数无效。 县支行部分银行分户是省行会计部门在系统开立的，县行或市行操作员通过银行分户新增功能查不到这些银行分户，从业务上了解到新增分户之后，给省行审计部发传真申请在稽查系统新增银行分户并设定限额，申请无固定格式，需要包含的要素有：分户所在县支行、业务机构号、分户名称、分户号码、会计部门核定的限额等。由省行在系统中为该银行分户设定限额。 需要注意的是： 1.一般参数可修改的为起控值和等级参数值。网点的库存现金超限等指标仅需修改起控值，等级参数设置及监控时间等不需修改；其他大部分参数需要修改的是等级值，如大额存取款、汇兑累计收汇等。 2.网点库存现金参数的起控值、出纳库存现金限额和银行分户限额必须按照各级会计部门对机构设定的值为准，或者比会计部门核定的限额数值低，严禁按超出会计部门规定的数值进行设定。 二．业务机构信息和业务人员信息修改 此处的业务机构及业务人员只能是网点和网点支局长。目前大多数县行网点对应的机构机构仍为县行稽查机构。如果市行稽查员要修改某县行网点机构信息，需将该网点的对应关系修改为市行，修改对应关系的权限在省分行。 用“稽查管理”-》“业务机构”和“业务人员”中的修改功能对机构和人员信息进行修改。主要需要修改的信息为：业务机构的营业时间（影响营业外时间预警）、业务人员（支局长）的注销激活状态、支局长的手机号码。其他信息均不需要修改。修改营业时间是为了规范网点的实际营业时间，反映营业外时间预警的真实性；修改人员状态及手机号码是为了下一步的手机短信接收设置。 如果业务人员信息中的手工维护信息里的人员状态为“注销”，需要修改成“激活”后，待日终批次后才能进行手机短信设置。 三．手机短信设置 系统中手机短信设置功能限制为业务人员只能接收所在机构产生的实时预警信息，即支局长仅能接收本网点的，后台管理人员仅能接收所在管理机构（901、904机构）的预警信息. 日终短信只能通过手工发送。方法：“系统管理”-》“消息管理”中的“消息发送”，输入手机号码和信息内容即可发送。严禁发送与电子稽查或审计无关内容。 （一）支局长手机短信设置 通过上一步修改支局长手机号码后，可通过“系统管理”-》“参数管理”-》“预警输出参数管理”-》“短信参数设置”功能设置手机短信接收。选择“业务机构”，输入“机构代码”，点确定，列出本机构人员，选中支局长，点“查询”，现查看支局长是否以前设置过短信，如有不正确的，现删除。如列表为空，返回上一个界面，点“设置”，选中指标，指标登记均改成4级，表示接收4级以上预警信息，点确定即可。（注意：选中某指标的某个等级，意义是接收该指标该等级及以上等级预警信息，不是仅接收该等级预警信息。） （二）后台业务管理人员手机短信设置 由于目前系统不支持作为业务人员的后台管理人员接收网点短信，需在系统注册为稽查系统的操作员，再进行短信设置。手机短信设置时，与支局长唯一不同的是，选择的是稽查机构。 注册操作员所在机构为市行稽查中心。如注册成县行稽查中心，网点机构已对应到市稽查中心，则无法设置接收网点预警信息。经统计，需要接收短信的实时短信的后台岗位为业务管理、会计、出纳。其他岗位均为通过手工发送短信（因为作为核查责任人对应的都是日终指标）