监管员操作手册..doc

输出监管业务监管员操作手册 序号 环节 时间要求 输入来源 输出对象 岗位职责 注意事项及风险 相关表单 备注 1 前期准备 监管员进场前 晋江园区业务员 　 熟悉监管货物的品名、类种、特性、存储要求、进出操作流程、业务模式、管控要求等。 根据银行提供的相关单据（质物清单、价格确定/ 三方监管协议二方的场地租赁协议质物清单价格确定/调整通知书最低价值通知书 项目会形式 2 质物首次入库验收 监管员进场时 出质方 晋江园区监管部、大嶝公司监管部 办理质物入库验收 根据银行要求、质物特性，准确盘点货物的数量或过磅确认重量；验收时对货物外包装进行查看，如有必要可开包验货，确保质押货物与出质通知书内容一致。 质物清单、入库清单 、价格确定/ 调整通知书、最低价值调整通知书 　 每一个独立库区挂一个监管牌，每托质物上均应粘贴质物标签，标签上应注明货物品名、规格、数量等。 　 根据实际验收入库数量填写重量确认单，质物品名、规格应与实际货物一致；出质方指定人员应为出质方书面授权人员。 货物进出信息确认单重量确认单 　 3 监管期间 出质方 晋江园区监管部、大嶝公司监管部 每日进出数据核对、记录 做好每日进出台账、日报表，准确核对进出数据，货物标签及时更新；货物进出信息确认单每日传真给晋江园区监管部人员；及时关注客户的库存情况，把控好库存货值，确保货物安全，接近冻结线时主动提醒客户补货；对于仓库有特殊情况发生的，应及时反馈回公司；每日抽盘质押物，以日志形式体现。 货物进出信息确认单、监管业务库存日报表 　无特殊情况每日上午十点前提供 　 大嶝公司监管部 绘制库位明细图 绘制出准确的库位明细图并及时更新，特殊项目绘制大区域库位图。 　 　库位图可根据各项目进行汇制 　 大嶝公司监管部 仓库上锁管理 监管员临时离开、下班后应及时将仓库上锁，保障质押物的在库安全；下班时间也应不定时对监管仓库进行巡查。 　 　 出质方 晋江园区监管部、大嶝公司监管部 调整最低控制价值 银行调整最低控制价值时应及时核对最新库存，把核对无误的数据提供给晋江园区监管部人员；接收晋江园区传真的银行单据并确认回传；根据最新价格和控制价值对库存货值进行重新核算；库存货值若低于冻结线及时通知客户补货，注意把控，并将情况及时反馈给相关岗位人员。 质物清单、入库清单 、价格确定/ 调整通知书、最低价值调整通知书 　 　 合作银行、晋江园区监管部、大嶝公司监管部 配合银行、公司查仓人员的工作 若银行相关工作人员前往监管仓库巡查，应认真、积极地引导；对于公司查仓人员的突击检查，应及时提供实时库存和库位图，检查发现存在问题的应给予合理的解释并及时解决。 库位图、库存表 　库位图可根据各项目进行汇制 大嶝公司监管部 　 轮岗轮休工作 及时将人员变动情况告知晋江园区监管部，做好人员变动的各方面交接工作，同时以书面形式体现交接内容。 　 　移交内容包括监管设备、货物库存、库位图、异常情况说明等 4 项目终止 解除监管 合作银行 晋江园区监管部大嶝公司监管部 　 结束监管工作 监管项目的解除以收到银行的解除监管质押书为准，同时配合客服取得客户方开具的所有未取得的单据，盘点公司在监管点投放的物品并安全带回；得到公司确认后方可离开。 解除监管质押通知书 　 　 　 　 　 　 　 　 ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有---------------------------------------------- ----------------------------精品word文档 值得下载 值得拥有---------------------------------------------- -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------