- 1、本文档共560页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
查看更多
* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 四、金融监督管理的基本方法 现场检查 非现场检查 聘用外部审计 第二节 银行业监督管理法 一、中国银监会的监管对象和主要职责 二、中国银监会的监管目标和措施 一、中国银监会的监管对象和主要职责 (一)中国银监会的监管对象 在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构。 经其批准在境外设立的金融机构以及在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行、金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构等,在境外的业务活动 (二)中国银监会的主要职责 依照法律、行政法规制定并发布对银行业金融机构及其业务活动监督管理的规章、规则。 国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序,审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止以及业务范围。 二、中国银监会的监管目标和措施 (一)中国银监会的监管目标 促进银行业的合法、稳健运行 维护公众对银行业的信心 (二)中国银监会的监管措施 要求银行业金融机构报送报表、资料 实施现场检查 监管谈话 依法责令披露信息 对违规行为处理、处罚 对危机机构实行接管或重组 对问题机构予以撤销 第三节 证券业监督管理法 一、证券业监管目标和措施 二、证券业监督管理的主要内容 一、中国证监会的监管目标和措施 (一)中国证监会的监管目标 保护投资者合法权益 维护证券市场公开、公平、公正 保证证券市场规范、有序运行 (二)中国证监会的监管措施 对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查。 进入涉嫌违法行为发生场所调查取证。 询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明。 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料。 查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存。 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复杂的,可以延长十五个交易日。 二、证券业监督管理的主要内容 对发行人监管 对证券公司监管 对证券交易监管 对投资人的保护 第四节 保险业监督管理法 一、中国保监会的监管范围 二、中国保监会监管的主要内容 一、中国保监会的监管范围 保险公司及其分支机构 保险集团公司、保险控股公司 保险资产管理公司 境外保险机构代表处 保险代理人 保险经纪人 保险公估公司 二、中国保监会的监管内容 保险市场准入监管 保险业务营运监管 保险市场退出监管 境外保险机构代表处 查处或者协助查处保险违法犯罪行为 人有了知识,就会具备各种分析能力, 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书,广泛阅读, 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍,我们能丰富知识, 培养逻辑思维能力;
文档评论(0)