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国投瑞银新回报灵活配置混合型 证券投资基金招募说明书摘要 （2015 年 11 月更新） 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 国投瑞银新回报灵活配置混合型基金招募说明书（2015 年 11 月更新）摘要 【重要提示】 本基金经中国证监会2015 年2 月 17 日证监许可[2015]286 号文注册募集。 本基金基金合同于2015 年3 月20 日正式生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者 根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金 可能遇到的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作 风险、其他风险，等等。其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债券，该券 种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平。基金管理 人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金 运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负责。 本基金为混合型基金，股票资产占基金资产的比例范围为0%-95%。权证投 资比例不高于基金资产净值的 3%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货 合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%。本基金投资短期融资券之外的单个债券的久期不超过 3 年，信用等级需在AA+级或以上。本基金属于中高风险、中高收益的基金品种， 其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当 程序后，可以将其纳入投资范围。 基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基 金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但 不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。 本招募说明书摘要所载内容截止日期为2015 年9 月20 日，其中投资组合报 告与基金业绩截止日期为2015 年6 月30 日。有关财务数据未经审计。 国投瑞银新回报灵活配置混合型基金招募说明书（2015 年 11 月更新）摘要 本基金托管人招商银行股份有限公司于2015 年 10 月 14 日对本招募说明书 摘要（2015 年 11 月更新）进行了复核。 国投瑞银新回报灵活配置混合型基金招募说明书（2015 年 11 月更新）摘要 一、基金管理人 （一）基金管理人概况 名称：国投瑞银基金管理有限公司 英文名称：UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 住所：上海市虹口区东大名路638 号7 层 办公地址：深圳市福田区金田路4028 号荣超经贸中心46 层 法定代表人：叶柏寿 设立日期：2002 年6 月 13 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】25 号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿元人民币 存续期限：持续经营 联系人：杨蔓 客服电话：400-880-6868 传 真：（0755 股权结构： 股东名称 持股比例 国投泰康信托有限公司 51% 瑞士银行股份有限公司（UBS AG） 49% 合计