安信信托投资股份有限公司关于公司专项治理整改情况的说明.PDFVIP

安信信托投资股份有限公司 关于公司专项治理整改情况的说明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，并对公告中的任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏承担责任。 根据中国证券监督管理委员会公告【2008】27 号《关于公司治理专项活动 公告的通知》，为进一步提高上市公司治理水平，巩固深入开展公司专项治理活 动的相关要求，公司在 2007 年公司治理专项活动中，进一步增强了规范运作的 意识，逐步完善内部控制制度，公司本着实事求是的原则，严格按照《公司法》、 《证券法》等有关法律、行政法规，以及《公司章程》、《董事会议事规则》等内 部规章制度，不断加强公司治理，并将继续把公司专项治理活动推向深入。 根据《安信信托投资股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动自查的报 告》，公司治理情况将在以下几方面进行整改： 1、公司将根据重组的进程对章程进行修改，并对董事进行调整和补充，以 达到公司章程和相关政策的要求，具体时间视重组进程情况确定。 2、公司董事会将根据专门委员会的实施细则，对专门委员会的所议提案进 行分类管理与分类表决，不仅从实质上同时也从形式上、程序上做到规范。 3、对审计岗位缺编的问题，拟待与中信信托重组完成、人事解冻后立即着 手解决。 公司现就 2007 年公司治理整改报告中公司在治理方面有待改进的问题的整 改情况进行如下说明： 1、公司将根据重组的进程对章程进行修改，并对董事进行调整和补充，以 达到公司章程和相关政策的要求，具体时间视重组进程情况确定。 整改情况说明：为了加快公司治理的完善和经营管理机制的转变，增强公司 营运和盈利能力，提升公司的核心竞争力，公司于 2007 年 12 月 25 日召开第五 届董事会第二十四次会议审议并通过了非公开发行股票及相关事项，并于 2008 年1月11 日召开公司2008年第一次临时股东大会审议通过。2008年6月16日， 1 公司向中国中信集团公司、中信华东（集团）有限公司、上海国之杰投资发展有 限公司发行股份已经中国证监会 2008 年第七次重组委员会审核通过。通过本次 交易，中信集团、中信华东实现了对本公司的重组，公司通过受让中国中信集团 公司、中信华东（集团）有限公司持有的中信信托有限责任公司合计 100%的股 权成为该公司唯一股东。 整改计划：公司将在取得中国证监会的正式批复后并依据中国银监会银监复 [2008]232号文的相关要求以及《信托公司管理办法》、《非银行金融机构行政 许可事项实施办法》等相关规定，在与中信信托的重组正式实施并完成工商变更 登记后三个月内对公司章程做相应的修订，并对董事做相应的调整和补充，以达 到公司章程和相关政策的要求。届时将修订的公司章程提交董事会审议，并提交 公司股东大会审议通过，报相关管理部门核准备案。 2、公司董事会将根据专门委员会的实施细则，对专门委员会的所议提案进 行分类管理与分类表决，不仅从实质上同时也从形式上、程序上做到规范。 整改情况说明：公司在董事会治理层面，董事会下设战略委员会、提名委员 会、风险控制与审计委员会、薪酬与考核委员会、关联交易委员会等董事会专业 委员会，并制订了各专业委员会议事规则。专门委员会成员全部由董事组成，其 中风险控制与审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、关联交易委员会中 独立董事占多数并担任召集人。公司于2008年4月12 日召开第五届董事会第二 十五次会议审议修订了《董事会专门委员会实施细则》，进一步完善了相关规定 并增加了审计委员会的相关的工作内容和流程，充分发挥了审计委员会的作用和 职能。公司董事会下设的各专业委员会均能根据相关专门委员会实施细则，对专 门委员会的所议提案进行分类管理和分类表决，不仅在形式上做到了规范，更在 实质上做到了规范。随着公司重组实质性进程的加快，公司将不断强化董事会专 门委员会的运作和管理，充分发挥董事会专门委员会的职能。 3、对审计岗位缺编的问题，拟待与中信信托重组完成、人事解冻后立即着 手解决。 整改情况说明：中信信托于2006 年 11 月 23 日与公司进入关于非公开发行 2 股票暨重组的谈判阶段，相应地公司的人事管理进入了冻结期，通过本次交