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九泰锐诚定增灵活配置混合型 证券投资基金 上市交易公告书 基金管理人：九泰基金管理有限公司 基金托管人：中国光大银行股份有限公司 登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2017 年7 月11 日 公告时间：2017 年7 月6 日 目 录 一、重要声明与提示1 二、基金概况1 三、基金的募集和上市交易2 四、持有人户数、持有人结构和前十名持有人4 五、基金主要当事人简介5 六、基金合同摘要 10 七、基金财务状况 10 八、基金投资组合11 九、重大事件揭示 14 十、基金管理人承诺 14 十一、基金托管人承诺 15 十二、备查文件目录 15 附件：九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要 17 上市交易公告书 一、重要声明与提示 《九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金上市交易公告书》（以下简称 “本公告书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1 号上市交易公告书的内容与格 式》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，九泰锐诚定增 灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称“本基金”）管理人保证本公告书所载 资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和 完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表 明对本基金的任何保证。 凡本公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅《九泰锐诚定增灵活配置 混合型证券投资基金招募说明书》 （以下简称“招募说明书”）。 二、基金概况 1、基金名称：九泰锐诚定增灵活配置混合型证券投资基金 2、基金类型：混合型 3、基金运作方式：契约型开放式 本基金在基金合同生效后设置两年的封闭期，封闭期起始之日为基金合同生 效日，结束之日为基金合同生效两年后的年度对日的前一个工作日。本基金封闭 期内不开放申购、赎回业务，但可上市交易。 封闭期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF），并更名为九泰锐诚灵活 配置混合型证券投资基金（LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务，并继续上 市交易。 本基金在转型前后可根据情况暂停上市与交易，恢复时间以本基金管理人公 告为准。 4、本基金的存续期限为不定期。 5、截至2017 年7 月4 日，基金份额总额为214,875,296.42 份。 3-1 上市交易公告书 6、截至2017 年7 月4 日，基金份额净值为1.0028 元 7、本次上市交易的基金份额场内简称：九泰锐诚 8、本次上市交易的基金份额基金代码：168108 9、本次上市交易的基金份额总额：51,184,963.00 份 10、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 11、上市交易日期：2017 年7 月11 日 12、基金管理人：九泰基金管理有限公司 13、基金托管人：中国光大银行股份有限公司 14、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公 司深圳分公司 三、基金的募集和上市交易 （一）上市前基金募集情况 1、本基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会证监 许可[2016]2283 号 2、基金运作方式：契约型开放式 本基金在基金合同生效后设置两年的封闭期，封闭期起始之日为基金合同生 效日，结束之日为基金合同生效两年后的年度对日的前一个工