云南刘胡乐律师事务所关于昆明龙津药业股份有限.PDF

云南刘胡乐律师事务所关于 昆明龙津药业股份有限公司2016 年年度股东大会 的法律意见书 龙津股会字[2017]第1 号 致：昆明龙津药业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称“《证券法》”） 、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证 券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》和《深圳证券交易所中小企业板 上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件，以及《昆明龙津药业股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，云南刘胡乐律师事务所 接受 （以下简称“本所”）昆明龙津药业股份有限公司（以下简称“龙津药业” 或“公司”）的委托，指派傅梁律师、徐之松律师出席于 2017 年4 月27 日召开 的龙津药业2016 年年度股东大会 （以下简称“本次会议”），并出具本法律意见 书。 本所及本所经办律师保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。本所及经办律师同意将本法律意见书作 为公司本次会议的必备文件公告，并依法对法律意见承担责任。本所经办律师按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对龙津药业本次会议 的相关材料进行了审查，对本次会议的召集和召开程序、出席会议人员的资格、 会议的表决程序和结果等有关事宜进行了核查和见证，并出具法律意见如下： 一、关于本次会议的召集、召开程序 （一）本次会议的召集 1、2017 年4 月7 日，公司董事会在巨潮资讯网发布了《昆明龙津药业股份 有限公司关于召开2016 年年度股东大会的通知》（公告编号：2017-011，以下简 称“会议通知”），该会议通知就本次股东大会召开会议的基本情况（含届次、召 集人、日期及时间、召开方式、会议出席对象、现场会议地点等）、会议审议事 项、参加网络投票具体操作流程、现场会议登记办法等相关内容进行了公告。上 本次会议各项提案或事项的详细内容详见公司2017 年4 月6 日在《中国证券报》、 《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网()及 深交所网站披露的《第三届董事会第十六次会议决议公告》（公告编号： 2017-003 ）、《第三届监事会第十次会议决议公告》（公告编号：2017-004 ）、《2016 年年度报告》全文（公告编号：2017-005 ）及摘要（公告编号：2017-006 ）、《2016 年度财务决算报告》（公告编号：2017-007 ）、《2017 年度财务预算报告》（公告编 号：2017-008 ）、《2016 年度监事会工作报告》（公告编号：2017-016 ）、《独立董 事2016 年度述职报告》（公告编号：2017-014、015 ）。 经核查，上述会议通知的公告日期距本次股东大会的召开日期不少于20 日。 2、经核查，本所律师确认公司董事会已按照《公司法》、《上市公司股东大 会规则》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范 性文件以及《公司章程》的有关规定召集本次会议，并已对本次会议的议案内容 进行了充分披露。 （二）本次会议的召开 本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式。 公司本次会议的现场会议于 2017 年4 月27 日下午 13：30 在马金铺兰茂路 789 号公司办公大楼五楼会议室如期召开，由公司董事长樊献俄先生主持。 本次会议通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2017 年 4 月27 日9:30-11:30，13:00-15:00；本次会议通过互联网投票系统进行网络投票 的具体时间为2017 年4 月26 日15:00 至2017 年4 月27 日15:00 的任意时间。 经查验，本所律师确认本次会议召开的时间、地点和会议内容与公告内容一 致。 综上所述，本所律师认为： 本次会议的召集人为董事会，具有召集本次会议的资格，召集、召开程序符 合《公司法》、《上市公司股东大会规则》和《深圳证券交易所股票上市规则》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的