技术变迁路径依赖演化博弈分析.docVIP

2005中国经济学年会论文（管理经济学） 技术变迁路径依赖的演化博弈分析 姜晨 刘汉民 （暨南大学管理学院，广州 510632） 摘要: 技术变迁的过程存在路径依赖的现象。非对称复制动态博弈模型显示，对初始采用某一技术的概率的偏爱使得技术变迁过程趋同于或被锁定于博弈的一个均衡点，技术演化存在多重均衡。技术变迁的过程既可能出现非效率技术“锁定”的结果，也可能出现非效率技术被更有效率的技术取代的结果。最终哪个技术取得优势地位受许多因素影响。 关键词: 路径依赖；演化博弈；多重均衡 中图分类号：F062.4 文献标识码：A 0 引 言 演化博弈论是博弈论的一个新的分支，它在生物学进化论的基础上发展起来，将人类的经济活动和竞争性经济行为同生物的进化相类比，研究人类经济行为的策略和行为方式的均衡以及向均衡状态的调整、收敛的过程与性质。由于在有限理性条件下，博弈方之间的策略均衡往往是学习调整的结果而不是一次性选择的结果。因此，与传统的博弈分析不同，演化博弈分析的核心不是博弈方的最优策略选择，而是有限理性博弈方组成的群体成员的策略调整过程、趋势和稳定性。正是这个特点使得演化博弈在解释各种社会经济现象时表现出强大的能力。近年来，演化博弈已被广泛应用到社会习俗（Young,1993[1]），经济制度（青木昌彦，1999[2]）和公司治理（吴炯，2004[3]）等诸多领域的分析。本文将演化博弈运用到技术变迁的分析中发现，技术变迁中多重均衡、技术锁定(lock in)、路径依赖的特征都可以得到论证解释，并且利用演化博弈的分析和结论，可以对技术锁定的路径破解提供启示，从而进一步加深对技术变迁本质的认识。 1 文献回顾 技术变迁中路径依赖（path dependence）的思想最早见于经济史学家、美国斯坦福大学教授Paul A. David于1975年出版的《技术选择、创新和经济增长》一书，不过当时并未引起重视。八十年代，David与美国圣达菲研究所的W.Brian Arthur[4] [5]教授将路径依赖思想系统化，很快使之成为现代经济学中发展最快、应用价值最高的学说之一。David的路径依赖思想来自于他对打字机史的研究。 1936年，美国发明家Dvorak博士历经十余年的研究，发明了一种新的键盘，起名为ASK键盘（美式简化键盘，American Simplified Keyboard，后被称为DSK键盘），声称比打字机发明者、美国人Sholes 1870年设计的、现在通用的QWERTY键盘效率更高。据说，当初 Sholes 在研制打字机时，为了解决打字员打字速度过快造成挤塞的问题，故意打乱了字母排列顺序，而按照直到今天仍通行的QWERTY顺序排列。不过，ASK键盘并没有站住脚，慢慢地销声匿迹了，QWERTY独霸键盘市场。David(1985)认为，QWERTY键盘之所以能在市场上占统治地位，不是因为它最好，而是因为它最早。这种情况被称为路径依赖。对非理性路径的依赖将旧技术的使用者锁定在过时的技术解决方案中。 在经济史文献中，除了打字机键盘外，学者们发现许多技术存在可能非效率的现象。在19世纪90年代，汽车可以用蒸汽、或汽油、或电池作为动力，核能可以由轻水、或汽冷、或重水、或钠冷反应堆来产生；录象机可以按Betamax或VHS制式来制造、计算机操作系统中的MAC、IBM 以及微软等等。然而最终只有一种技术在技术竞争中占据相对优势地位，技术变迁中普遍存在路径依赖和技术“锁定”效应。这些现象是如何产生以及是否可以改变一直是经济学家关心的问题。 David(1985,1987) [6] [7]指出了三种可能导致技术变迁路径依赖现象的原因：技术的相关性(technical interrelatedness)、投资的准不可逆性（quasi-irreversibility）和正的外部性或规模的报酬递增。Arthur（1989，1994）重点研究了技术变迁中递增报酬与路径依赖的关系。他认为技术通过四种机制显示报酬递增：第一种是用中学：技术被采用的越多，使用它们获得的经验越多，它们被改进的越多，从而被采用的越多；第二种是网络外部性：技术的第一个采用者根据自己的需要和偏好选择技术并把外部性加于下一个采用者，而不是探索最终能给所有人带来更高报酬的有前途的、但成本高昂的技术。第三种是规模经济：大规模组织或固定成本，随着产量的增加会出现单位成本下降的优势。第四种是适应性预期：市场越是流行，人们越是相信它会进一步流行, 实现自我增强的良性循环, 从而在竞争中战胜对手。相反, 一种较之其他技术具有更优良品质的技术可能由于晚一步, 没有得到足够的追随者而陷入恶性循环, 甚至被锁定在某一无效率的状态下, 难以自拔。总之, 细小或偶然的事情和事件通常会把技