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民营企业准入国防工业的博弈分析1 金余会，汪浩瀚 宁波大学商学院，浙江宁波 （315211 ） E-mail: rachard124@126.com 摘 要：文章运用产业组织理论的市场进入阻挠博弈模型，从完全信息静态、完全信息动态、 不完全信息静态三个角度分析了民营企业准入国防工业时与国有国防企业的利益博弈，同时 文章也运用监督博弈模型分析了寻租情况，以寻求相应的政策建议。 关键词：民营企业；国有国防工业；博弈；寻租 中图分类号: 2005 年 2 月，国务院下发了《关于鼓励支持和引导个体私营经济等非公有制经济发展 的若干意见》，允许非公有资本进入国防科技工业建设领域，以旗帜鲜明的态度鼓励民营企 业进入国防科技工业领域。2005 年 5 月 18 日，国防科学技术工业委员会颁布《武器装备科 研生产许可实施办法》，武器装备科研生产实行许可制度，科研生产许可实行分类管理，产 品实施目录管理，按照许可制度，此前一直由国有军工企业和国有资本垄断的武器装备科研 生产将向社会开放。2007 年 8 月 6 日，国防科学技术工业委员会正式公布了《非公有制经 济参与国防科技工业建设指南》，进一步表明非公有制经济可参与五大领域：军工基础设施 建设投资；国防基础科研项目；军工配套科研项目；军工科研生产任务；军工企业的改制改 组。2007 年 11 月 15 日，国防科学技术工业委员会公布《军工企业股份制改造实施暂行办 法》，在军工企业改制类型、改制要求、保密安全、审批程序及监督管理几个方面提出更加 明确的实施办法，对军工企业改制及资产整体上市办法方面给出明确的政策指引。 这一连串的政策表明了政府推进民营企业进入军工行业的坚定信念，对民营企业意味着 巨大商机，而对于传统的国有军工企业和国有资本垄断的军工企业则面临巨大的挑战。化解 风险、迎接机遇，寻求双赢的市场规则。下面作者将从民营企业与国有国防企业的博弈和寻 租监督博弈两个角度来分析。 1. 博弈论概述 博弈分析可以从两个角度进行。第一角度是参与人行动的先后顺序。从这个角度，博 弈划分为静态博弈和动态博弈。静态博弈指的是博弈中参与人同时选择行动，或虽非同时但 后行动者并不知道前行动者采取了什么具体行动；动态博弈指的是参与人的行动有先后顺 序，且后行动者能够观察到后行动者所采取的行动。划分博弈的第二个角度是参与人对有关 其他参与人的（对手）的特征、战略空间及支付函数的知识。从这个角度，博弈可以划分为 完全信息博弈和不完全信息博弈。完全信息指的是每一个参与人对所有其他参与人的特征、 战略空间及支付函数有准确的知识；否则，就是不完全信息。 将上述两个角度的划分结合起来，我们就得到四种不同类型的博弈。这就是完全信息 静态博弈，完全信息动态博弈，不完全信息静态博弈，不完全信息动态博弈。与上述四类博 弈相对应的是四个均衡概念，即纳什均衡，子博弈精炼纳什均衡，贝叶斯纳什均衡，精炼贝 叶斯纳什均衡。 [1] 2. 民营企业与国有国防工业的博弈 1 本课题得到：国家科技部软科学项目（06BZX047）的资助。 - 1 - 军品市场是一个绝对高赢利产业，利润率普遍高达 50%左右，所以谁都想吃这块大蛋糕。 原有的国有国防企业在市场上是一个垄断的在位者，而民营企业是一个虎视眈眈的想进入 者。国有国防企业想保持自己的垄断地位，所以就想方法阻止民营企业进入。我们将采用产 业组织中的市场进入阻挠模型来分析它们的博弈过程，试图从完全信息静态博弈、完全信息 动态博弈、不完全信息静态博弈三种情况来分析。 2.1 完全信息静态博弈 完全信息是指民营企业知道国有国防企业的成本函数，静态是指民营企业和国有国防企 业同时决策（或虽然不同时决策但是都看不到对方的决策），市场进入阻挠模型为： 国有国防企业