广东省广物控股集团有限公司15年度第五期超短融资券募集说明书.pdf

广东省广物控股集团有限公司2015 年度第五期超短期融资券募集说明书 重要提示 发行人发行本期债务融资工具已在中国银行间市场交易商协会 注册，注册不代表交易商协会对本期债务融资工具的投资价值做出任 何评价，也不代表对本期债务融资工具的投资风险做出任何判断。投 资者购买发行人本期债务融资工具，应当认真阅读本募集说明书及有 关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性 进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何 投资风险。 发行人董事会已批准本募集说明书，全体董事承诺其中不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、 及时性承担个别和连带法律责任。 发行人负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本 募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有发行人发行的本期债务 融资工具，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 发行人承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义 务，接受投资者监督。 为保护投资人的权益，发行人出现大额资产划转、资产转让等情 形，或者在发行人出现其他债务违约时，可启动持有人会议，详情请 参阅本募集说明书第十二章“投资者保护机制”。 截至募集说明书签署日，除已披露信息外，发行人无其他影响偿 债能力的重大事项。 1 广东省广物控股集团有限公司2015 年度第五期超短期融资券募集说明书 目 录 第一章 释义5 一、常用名词释义5 二、专有名词释义6 第二章 风险提示及说明8 一、投资风险8 （一）利率风险8 （二）流动性风险8 （三）偿付风险8 二、发行人的相关风险8 （一）财务风险8 （二）经营风险 13 （三）管理风险 17 （四）政策风险 18 三、特有风险 19 第三章 发行条款20 一、主要发行条款20 二、发行安排22 （一）集中簿记建档安排22 （二）分销安排22 （三）缴款和结算安排22 （四）登记托管安排23 （五）上市流通安排23 （六）其他23 第四章 募集资金运用24 一、募集资金用途24 二、偿债资金来源及保障措施24 三、发行人承诺25 第五章 发行人基本情况26 一、发行人基本情况26 二、发行人历史沿革26 三、发行人控股股东及实际控制人27 四、发行人独立性28 五、发行人重要权益投资29 （一）发行人子公司29 （二）存在重大影响的子公司31 （三）重要参股公司36 六、发行人治理结构及内控制度37 2 广东省广物控股集团有限公司2015 年度第五期超短期融资券募集说明书 （一）发行人治理结构37 （二）发行人内部机构设置40 （三）发行人主要内控制度42 七、发行人人员基本情况46 八、发行人主营业务情况50 （一）发行人主要业务板块51 （二