合肥神舟催化净化器股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让 之 法律意见书.pdfVIP

天禾律师 神舟股份法律意见书 目 录 一、本次挂牌的批准和授权 2 二、合肥神舟本次挂牌的主体资格 3 三、本次挂牌的实质条件 4 四、合肥神舟的设立 7 五、合肥神舟的独立性 11 六、合肥神舟的发起人和股东 15 七、合肥神舟的股本及演变 18 八、合肥神舟的业务 21 九、关联交易及同业竞争 22 十、合肥神舟的主要财产 33 十一、合肥神舟的重大债权债务 37 十二、合肥神舟的重大资产变化及收购兼并 40 十三、合肥神舟章程的制定与修改 41 十四、合肥神舟股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 41 十五、合肥神舟董事、监事和高级管理人员 42 十六、合肥神舟管理层及核心技术人员的持股 47 十七、合肥神舟的税务 48 十八、合肥神舟的环境保护和产品质量技术标准、社会保险 50 十九、合肥神舟的诉讼、仲裁和行政处罚 54 二十、合肥神舟及其股东的私募基金备案 54 二十一、结论 55 天禾律师 神舟股份法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于合肥神舟催化净化器股份有限公司 申请股票进入全国中小企业股份转让系统挂牌转让之 法律意见书 天律证字2016 第00419 号 致：合肥神舟催化净化器股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《全国中小企业股份转让系统业 务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）等有关法律、法规及中国证 券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和全国中小企业股份转让 系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的有关规定， 安徽天禾律师事务所接受合肥神舟催化净化器股份有限公司（以下简称 “合肥神舟”或“神舟股份”）的委托，作为合肥神舟本次申请股票进入 全国中小企业股份转让系统挂牌转让（以下简称“本次挂牌”）项目的特 聘专项法律顾问，指派本所吴波、叶冬冬律师（以下简称“本所律师”） 以特聘专项法律顾问的身份，参加合肥神舟本次挂牌工作。本所律师按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为合肥神舟本次挂 牌项目出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师谨作如下承诺和声明： 1、本法律意见书是本所律师依据出具日以前合肥神舟已经发生或存 在的事实作出的。 2、本所律师已履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对 合肥神舟提供的与出具法律意见书有关的所有文件资料及证言进行了审 查判断，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3、合肥神舟保证已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需 的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无隐瞒、 天禾律师 神舟股份法律意见书 虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或者复印件的，均与原件一致和相 符。 4、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所律师有赖于政府有关部门、合肥神舟或者其他有关单位出具的证明文 件。 5、本所律师同意将本法律意见书随同本次挂牌所需的其他材料一同 上报，并愿意对本法律意见书依法承担相应的法律责任。 6、本所律师仅对合肥神舟本次挂牌的有关法律问题发表意见，而不 对合肥神舟的会计、审计、资产评估等专业事项和报告发表意见。本所律 师在本法律意见书中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据和 结论的引用，并不意味着本所律师对该等数据和结论的合法性、真实性和 准确性做出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及所涉内容本所 律师并不具备进行核查和做出评价的适当资格。 7、本法律意见书仅供合肥神舟为申请本次挂牌之目的使用，不得用 作其他任何目的。 本所律师根据《证券法》第一百七十三条的要求，按照律师行业公认 的业务标准、道德