华泰集团有限公司17年度第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

康桥（济）律意见 （2017 ）9 号 释义 在本法律意见书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义： 发行人/公司/华泰集团 指华泰集团有限公司 华泰股份 指山东华泰纸业股份有限公司 指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业（以下简 超短期融资券/ 融资券 称企业）在银行间债券市场发行的，期限在270天以内 的短期融资券 注册额度 指发行人本次注册总额度为20亿元人民币 指发行额为5亿元的华泰集团有限公司2017年度第一期 本期超短期融资券 超短期融资券 本次发行/本期发行 指本期超短期融资券的发行 指公司为发行本期超短期融资券并向投资者披露本期 募集说明书 超短期融资券发行相关信息而制作的 《华泰集团有限公 司2017年度第一期超短期融资券募集说明书》 人民银行 指中国人民银行 交易商协会 指中国银行间市场交易商协会 上海清算所 指银行间市场清算所股份有限公司 主承销商 指兴业银行股份有限公司 指主承销商为本次发行根据承销团协议组织的，由主承 承销团 销商和其他承销团成员组成的承销团 指主承销商与发行人为本次发行及流通签订的 《银行间 承销协议 债券市场非金融企业债务融资工具承销协议 （2013版）》 《管理办法》 指中国人民银行颁布的 《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》 元/万元 如无特别说明，指人民币元/万元 康桥/本所/本所律师 山东康桥律师事务所 山东康桥律师事务所 康桥（济）律意见 （2017 ）9 号 山东康桥律师事务所 关于华泰集团有限公司 2017 年度 第一期超短期融资券的 法律意见 康桥（济）律意见（2017）9 号 致：华泰集团有限公司 山东康桥律师事务所（以下简称“本所”）接受华泰集团有限公 司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人申请发行 “华泰集团有限公司 2017年度第一期超短期融资券”（以下简称“本 期发行”或“本次发行”）工作的特聘法律顾问。根据本所与发行人 签订的《专项法律服务合同》，指派刘民国律师、杨鹏鹏律师(以下简 称“本所律师”)作为本次发行人发行的“华泰集团有限公司 2017 年 度第一期超短期融资券”的专项法律服务律师，根据发行人提供的文 件、材料、口头陈述与说明以及有关法律、法规和规范性文件，对与 发行人本次申请发行超短期融资券相关的法律问题进行审查并出具 本法律意见书。 本所律师遵循“诚实、守信、独立、勤勉、尽责”的原则认真