符合项和改进项汇总表.DOC

1 申请材料 1.1 营业执照 1）申请书填写的住所与营业执照是否一致； ( 是；( 否： ( 符合 ( 不符合 1.经营范围是广义的概念，可按行业或大类分，只要涵盖申请许可证产品即可； 2.核查内容3）～5）款，任何一款为“否”，则结论为不符合； 3. 1）～2）款，若为填写错误允许勘误，此类情况不作为不符合。 4.保存实际生产地址门牌照片（如果有门牌号码） 2）实际生产地址与申请书填写的是否一致； ( 是；( 否： 3）实际生产地址与工商管理部门登记的是否一致（实际生产地址应与营业执照住所同地址，若不同，该生产地址应工商登记或备案）； ( 是；( 否： 4）经营范围是否涵盖申请许可证产品； ( 是；( 否： 5）是否在有效期限内。 ( 是；( 否： 2 人员能力 2.1 最高管理者 6）是否具有相关法律法规知识、熟悉“三法一条例”； ( 是；( 否： ( 符合 ( 建议改进 7）是否具有一定的产品技术知识； ( 是；( 否： 8）是否具有一定的质量管理知识。 ( 是；( 否： 2.2 技术人员 9）是否具有相关产品专业技术知识； ( 是；( 否 ( 符合 ( 建议改进 10）是否熟悉相关产品标准。 ( 是；( 否 2.3 检验人员 11）是否熟悉相关产品标准和检验方法标准； ( 是；( 否 ( 符合 ( 不符合 ( 建议改进 检验人员操作均不正确，则判不符合。 12）检验人员是否经过培训和考核，并经授权； ( 是；( 否 13）现场观察检验人员进行进货检验、过程检验、出厂检验，检验人员是否能够熟练操作，其操作是否符合检验规程，并正确作出判断。 ( 是；( 否 2.4 操作工人 14）现场核查每一关键工序、质量控制点、特殊过程实际生产操作情况，工人是否能熟练的操作，其操作是否符合技术工艺文件的规定。 ( 是；( 否 ( 符合 ( 不符合 ( 建议改进 关键工序、质量控制点、特殊过程工人操作均不正确，则判不符合。 3 生产和检验设施设备 3.1 基础设施 15）是否具备《细则》规定、满足其生产所需的工作场所和设施； ( 是；( 否： ( 符合 ( 不符合 ( 建议改进 1.核查内容15）和16）款，任意款为“否”，则结论为不符合； 2. 建议改进选项仅适用于17）款维护和运行情形。 16）是否具备《细则》规定、满足其出厂检验所需的工作场所和设施； ( 是；( 否： 17）生产和检验设施是否维护完好，运行正常； ( 是；( 否： 3.2 设备工装 18）企业是否具有《细则》规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的生产设备和工艺装备； ( 是；( 否： ( 符合 ( 不符合 ( 建议改进 1.核查内容18）和19）款，任意款为“否”，则结论为不符合； 2. 建议改进选项仅适用于20）款。 3. 每种必备生产设备至少保存一台（条）的照片。 19）其性能和精度应能满足生产合格产品的要求。 ( 是；( 否： 20）生产设备和工艺装备是否维护完好，运行正常。 ( 是；( 否： 3.3 检验设备 21）企业是否具有《细则》规定、与其生产产品、生产工艺及生产方式相适应的出厂检验所需的检验仪器设备。 ( 是；( 否： ( 符合 ( 不符合 ( 建议改进 1.核查内容21）和22）款，任意款为“否”，则结论为不符合； 2. 建议改进选项仅适用于23）和24）款维护和运行情形； 3.如为租赁或共建的，应在核查报告中载明。 4.每种必备检验设备至少保存一台（套）的照片。 22）其性能和精度应能满足相关标准规定的检验要求。 ( 是；( 否： 23）检验仪器设备是否维护完好，运行正常，并在检定或校准有效期内使用。 ( 是；( 否： 24）检验仪器设备是否是自有，如为《细则》中规定可以租赁或共建的，其手续是否完备。 ( 自有；( 租赁；( 共建； 相关证明文件： ( 是；( 否： 4 产品标准和相关标准 4.1 产品标准 25）是否有《细则》所列的与申请取证产品应执行的产品标准； ( 是；( 否： ( 符合 ( 建议改进 4.2 相关标准 26）是否有《细则》所列的与申请取证产品适用的相关标准。 ( 是；( 否： ( 符合 ( 建议改进 4.3 标准实施 27）是否在其产品技术文件和生产中贯彻执行产品标准和相关标准。 ( 是；( 否： ( 符合 ( 建议改进 5 技术文件 5.1 工艺流程 28）是否绘制有工艺流程图； ( 是；( 否： ( 符合 ( 不符合 ( 建议改进 核查内容28）～32）款，均为“否”，则结论为不符合。 29）是否与其生产