中国人民人寿保险股份有限公司关于追加认购人保资产安心盛.PDFVIP

临时信息披露报告 （2017年第5号）（资金运用关联交易、重大关联 交易） 中国人民人寿保险股份有限公司 关于追加认购人保资产安心盛世29号资产 管理产品关联交易的信息披露公告 根据中国保监会 《保险公司资金运用信息披露准则第1 号：关联交易》及相关规定，现将 “关于追加认购人保资产 安心盛世29号资产管理产品”关联交易的有关信息披露如 下： 一、交易概述及交易标的的基本情况 （一）交易概述 中国人民人寿保险股份有限公司（以下简称“人保寿险” 或 “本公司”）于2017年2月20日追加认购由中国人保资产 管理有限公司 （以下简称 “人保资产”）发起设立的 “人保 资产安心盛世29号资产管理产品”（以下简称 “该产品”）， 认购金额为人民币20亿元。该产品无固定期限，产品规模不 设上限。 （二）交易标的基本情况 该产品为固定收益型投资产品，采取稳健配置策略，以 风险平价模型为基础进行大类资产配置，通过定性分析和定 量分析互相补充的方法对类别资产 （权益、固收资产等）进 行优化、精选；结合宏观分析与趋势分析对市场所处环境及 时进行风险评估，在必要的情况下，适时调整各类资产的配 置比例来进一步过滤风险。 该产品主要投资于境内流动性资产、境内固定收益类资 产、境内权益类资产、通过沪港通渠道投资港股通标的及保 监会允许的其他金融资产。其中，投资于境内固定收益类资 产的比例不低于80%；投资于境内权益类资产的比例为0-20%; 相关法律法规以及监管部门规定的其他投资限制；如法律法 规或监管部门变更对某类资产投资的比例限制的，产品管理 人与投资人协商一致后，可相应调整本产品的投资比例规 定。该产品为固定收益型投资产品，其预期风险和预期收益 高于纯债券型证券投资基金和货币市场基金，但低于股票型 和混合偏股型证券投资基金。 二、交易各方的关联关系和关联方基本情况 （一）交易各方的关联关系 人保寿险与人保资产为以股权关系为基础的关联方，二 者共同的控股股东为中国人民保险集团股份有限公司（以下 简称 “人保集团”）。 （二）关联方基本情况 人保资产成立于2003年7月，企业类型是有限责任公司 （法人独资），注册资本8亿元，具备保险资金、年金等受 托资产管理资质和投资理财产品发行资格。本公司控股股东 人保集团持有人保资产100%的股权。公司营业执照号为 （三 证合一）：913100007109314916。 三、交易的定价政策及定价依据 （一）定价政策 该产品资产总值包括产品所持有的各类有价证券、银行 存款本息、产品的应收款项和其他投资所形成的价值总和。 产品每个开放日对持有资产进行估值核算，为产品份额的申 购、赎回、转换等提供计价依据。该产品的受托管理费对所 有委托人按照一致费率收取。 （二）定价依据 该产品的净值根据该产品所持仓各类资产的市场公允 价值计算得到。该产品的费率定价参考了市场上同类型的产 品定价，该计划的受托管理费率处于合理区间之内。 四、交易协议的主要内容 （一）交易价格 该产品采用 “未知价”原则，即产品的申购与赎回价格 以受理申请当日收市后计算的产品份额净值为基准进行计 算。 （二）交易结算方式 该产品不定期开放申购赎回，产品开放日和开放申购\ 赎回份额由产品管理人最终确认。产品份额初始面值为人民 币1.00元，投资者认购原则、认购限额、认购时间安排、 投资者认购应提交的文件和办理的手续等事项，由产品管理 人根据相关法律法规以及该产品合同的规定确定。 （三）协议生效条件、生效时间、履行期限 1.协议生效条件：产品募集期满，规模达到0.3亿元时， 产品即告成立。 2.生效时间：2017年2月20日。 3.履行期限：无固定期限。 五、交易决策及审议情况 （一）决策的机构、时间、结论 2016年10月9日，本公司2016年第六次临时股东大会审 议通过了《关于重新签订与人保资产、人保投控、人保资本 关联交易业务合作框架协议的议案》，协议自上个关联交易 框架协议失效日（2016年9月20日）起生效。根据该协议约 定，在协议有效期限内，人保资产可以就我公司委托资产