期货公司风险控制和合规管理2012.pptVIP

期货公司风险控制与合规管理;;一、期货公司风险认识;二、期货公司风险控制和合规管理体系;2、合规管理体系 ;3、风险控制体系 ; 三、期货公司风险控制和合规管理运作 1、事前合规审核 ● 对公司所有新增、修订的规章制度进行合规审核 ● 对公司对外签署的所有协议进行合规审核 ● 对公司所有的对外宣传文件和材料进行合规审核; 2、事中动态监和控检查 ;四、期货公司风险监督方式; （二）合规经营 1、按《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》、 《期货公司分类监管规定》的要求检查制度及流程是否 完善； 2、通过常规检查、专项检查、每周抽查、动态监控方式 依照分类监管要求逐项监督检查； 3、各部门合规专员按公司要求每月检查部门的合规经营 情况，递交部门合规报告，合规稽核部负责处理； 4、检查重点：人员及岗位情况，开户及股指期货投资者 适当性制度实施情况、交易委托、居间人、保证金账 户披露及报备、客户合法权益保护、风险监管指标及报 告义务、资金管理、四统一、信息公示。;（三）盘中风险控制 1、按《期货交易管理条例》、《期货公司管理办 法》、《最高人民法院关于审理期货纠纷案件 若干问题的规定》检查制度流程是否完善健全； 2、审核交易保证金； 3、监督风险控制计划落实情况； 4、盘中动态跟踪。;五、期货公司做好风险控制与合规管理的体会 1、董事会、董事长的支持； 2、经营班子沟通配合； 3、合规稽核部门人员及专业能力的保障，公司合规 文化的建设； ;4、合规管理架构。 主要负责公司合规管理、稽核检查、反洗钱 和异常交易监控四块业务。 ◆合规管理：合规专员管理、合规培训、合规咨询、制度 审核、合同审核和修改、法律法规跟踪和传达、投诉举 报信访事件的处理、公司非诉讼事项和诉讼案件的咨询 、指导和承办等； ◆稽核检查：合规检测、常规稽核、专项稽核、合规报告 、合规风险处置、根据监???部门要求出具内部稽核报告 和调查报告、合规考核和问责、合规有效性评估等； ; ◆反洗钱：反洗钱日常监测、反洗钱制度审核、反洗钱知识宣传培训和反洗钱材料的上报工作； ◆异常交易监控：异常交易的日常监控、应急处理、监督检查各部门异常交易管理的执行和落实情况。 合规稽核部在编人员6人，其中硕士2人， 教育背景涵盖法学、经济、金融和会计四类， 吸纳了具有海外留学经历、长期法律事务、期货从业经历 等业务背景的专业人员，能够适应合规工作的“专业”、 “广度”和“深度”的要求。 ;谢 谢！