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海南海汽运输集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理规定 海南海汽运输集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金 管理规定 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东或者实际控制人占用 海南海汽运输集团股份有限公司（以下简称“公司”）资金 的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《海 南海汽运输集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”） 等有关规定，制定本规定。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资 金安全有法定义务。 第三条 本规定所称资金占用包括但不限于：经营性资 金占用和非经营性资金占用。经营性资金占用是指控股股东 及关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交易产生的 资金占用；非经营性资金占用是指为控股股东及关联方垫付 工资与福利、保险、广告等费用和其他支出、为控股股东及 关联方有偿或者无偿直接或者间接拆借资金、代偿债务及其 他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东及关联方 使用资金等。 第二章 防范控股股东及关联方占用资金的责任和措施 第四条 公司应当防止控股股东及关联方通过各种方 1 / 4 海南海汽运输集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理规定 式直接或者间接占用公司的资金和资源，公司不得以预付刊 播费、预付投资款等方式将资金、资产和资源直接或者间接 地提供给控股股东及关联方使用。 第五条 除第四条规定外，公司还不得以下列方式将资 金直接或者间接地提供给控股股东及其他关联方使用： （一）有偿或者无偿地拆借公司的资金给控股股东及其 他关联方使用； （二）通过银行或者非银行金融机构向关联方提供委托 贷款； （三）委托控股股东及其他关联方进行投资活动； （四）为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景 的商业承兑汇票； （五）代控股股东及其他关联方偿还债务； （六）中国证监会认定的其他方式。 第六条 公司按照监管部门对关联交易的相关规定、公 司章程、公司《关联交易管理办法》实施公司与控股股东及 关联方在采购、销售等生产经营环节产生的关联交易行为。 第七条 公司严格防止控股股东及关联方的非经营性 资金占用的行为，并持续建立防止控股股东非经营性资金占 用的长效机制。公司财务部门和审计部门应当分别定期检查 公司本部及下属子公司与控股股东及关联方非经营性资金 往来情况，杜绝控股股东及关联方的非经营性资金占用情况 的发生。 2 / 4 海南海汽运输集团股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金管理规定 第三章 公司董事会、监事会和总裁的责任 第八条 公司董事、监事和高级管理人员应当按照《公 司法》及公司章程等有关规定勤勉尽职地履行职责，维护公 司资金和财产安全。 第九条 董事长可根据实际需要组建工作小组。董事长 为组长，总裁、总会计师、董事会秘书及相关部门负责人为 组员，集中人员集中时间组织相关清查工作。 第十条 董事会、股东大会按照各自权限和职责审议批 准公司与控股股东及关联方在采购、销售等生产经营环节产 生的关联交易行为。公司对与控股股东及关联方有关的货币 资金支付严格按照资金审批和支付流程进行管理。 第十一条 公司发生控股股东及关联方侵占公司资产、 损害公司及社会公众股东利益情形时，公司董事会应当采取 有效措施要求控股股东停止侵害、赔偿损失。当控股股东及 关联方拒不纠正时，公司董事会应当及时向证券监管部门报 告。 第十二条 公司控股股东及关联方对公司产生资金占 用行为，经公司 1/2 （含）以上独立董事提议，并经公司董 事会审议批准后，可立即申请对控股股东所持股份采取司法 冻结等措施，具体偿还方式可具体分析并根据实际需要执 行。