深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2015年度内部控制评价.PDFVIP

深圳天源迪科信息技术股份有限公司 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 2015年度内部控制评价报告 深圳天源迪科信息技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以 下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2015年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控 制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责 任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督，经理负责组织领 导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高 级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展 战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为， 公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在相关重大方 面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评 价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 三、 内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 根据《企业内部控制评价指引》，公司依据风险存在的可能性、影 响大小、范围评估重要的内控循环域、风险评估检查点，确认纳入年 度内控评价工作的主要单位、人员、业务与事项。 在内部控制评价过程中, 公司已构建了内控评估方法与模式，设 置相应的内控梳理、检查方案，持续推广内部控制在控制环境建设、 控制节点设置、控制措施落实、系统控制改造等实施成果，着力保证 内控评估的推进效率、效果。 1、内控环境 1) 企业文化 公司核心价值观是诚信、专业、协作、创新、追求卓越、尊重个 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 人，公司通过高管自我承诺、员工行为规范等措施充分贯彻公司诚信 为本的价值内涵，年度内，公司荣获深圳诚信创新型企业金鼎奖，继 续获得企业信用等级AAA 级证书、广东省守合同重信用企业荣誉称号， 同时公司已连续七年荣获广东省诚信示范企业荣誉称号。 2) 公司组织结构 按照《公司法》、《证券法》与《公司章程》要求，公司建立了与 战略相匹配的组织架构，组织架构内部建立了职权清晰的分工与报告 机制，形成了互相牵制、相互制约和监督的运作流程。 A、 公司治理机制由股东大会、董事会及各委员会、监事会和 深圳天源迪科信息技术股份有限公司 董事长为代表的经营团队组成，权责明确，运行有效。公司治理层的 职责在公司的章程已经予以明确规定，治理层需要督导公司会计政策 建立与执行情况,包括内部控制政策和程序设计是否合理，执行是否 有效。 B、基于日常运营与管理效率提升需要，公司设立了董事会办 公室、财务部、审计部、人力资源部、商务部、质量管理部、行政部、 IT 部、投资管理部、客户服务部、电信事业部、联通事业部、公共 事业部、移动应用部、大数据中心、国际清算部等。 C、公司通过对外投资并购等不断获得资源联动，提升公司总 体管理效益，截止报告日，公司主要对外投资项目包括7家全资子公 司、5家控股子公司和5家参股公司。 3) 公司战略 聚焦产业云 计算业务运营支撑和大数据市场,巩固在通信行 业的优势地位，公安行业和金融保险业逐步形成公司新的业绩支柱行 业，利用产品和技术优势在传统龙头企业和电商等领域培育新的利润 增长点,通过内生和外延的手段并用，加速技术能力