大公信用评级防火墙制度.PDF

大公信用评级防火墙制度 第一章 总则 第一条 为避免评级过程中可能出现的利益冲突，确保公司 信用评级的独立性、客观性与公正性，保护投资者利益，维护公 司声誉，特制定本制度。 第二条本制度根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》、 《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》、《非金融企业债务 融资工具信用评级业务自律指引》、《证券市场资信评级机构评级 业务实施细则（试行）》等相关部门规章、自律规范和监管机构 审慎监管的原则而制定。 第三条 本制度适用于公司全体员工。 第二章 防火墙定义 第四条 本制度中的防火墙，是指公司在开展信用评级业务 过程中，为防范利益冲突而采取的业务分立、职能独立和信息隔 离等防范措施。 第三章 组织与权责 第五条 信用评级部门：包括工商企业部、公用事业部、金 融机构部、结构融资部及专业评审委员会等部门，是防火墙措施 的具体执行部门。 第六条 评估监督部门：风险管理部与风险管理部负责监督 防火墙措施的执行情况，评估执行效果。其中，风险管理部是内 1 部独立的第三方监管实体，对公司评级业务合规性进行审查。 第七条 支持部门：评级管理部、营销序列客服中心、数据 中心、评级管理部及综合管理等部门，共同负责防火墙措施的具 体执行。 其中，评级管理部是评级业务与信息服务业务之间、评级部 门与评审委员会之间的区隔实体。营销序列客服中心是营销部门 与评级部门之间的区隔实体，负责承接营销总部门的业务订单， 并通过评级管理部下达给评级各部门，评级报告等评级产品由客 户服务管理中心送交发行人和承销商。 第四章 管理内容 第八条 原则准则 （一）公司评级部门与其他业务部门之间在职能、人员、业 务、信息等方面保持独立。 （二）公司的评级业务与行业报告、地区报告等信息服务业 务相隔离。 （三）与信用评级业务相关的各部门人员，严格依据岗位职 责和公司评级业务流程处理评级业务事项，不得探听和传递超越 职责范围的评级业务信息。 （四）处理信用评级业务的评审委员、评级项目小组成员、 市场部人员、合规和质量管理人员、技术支持人员、客服人员、 数据管理人员、备案管理人员须严格执行回避制度。 （五）信用评级业务部门、评估监督部门和支持部门之间， 严禁交换与评级相关的业务信息，各部门人员均须遵守公司信息 保密制度。 （六）与信用评级业务相关的各部门人员，应严格依据岗位 职责和评级业务流程处理评级业务事项，确保信用评级信息在规 2 定的范围内流动。 （七）信用评级项目的承揽、项目承做和审核评审应严格分 离。项目承揽人员一律不得作为项目评级人员，不得作为三级审 核成员对所承揽业务的评级报告实施审核，但可以作为项目联系 人，与评级客户及相关机构保持沟通。 （八）信用评级业务的承做与审核、评审应严格分离。项目 承揽人员一律不得作为三级审核成员对所承揽业务的评级报告 实施审核，不得作为评审委员参与评审。 （九）信息服务的市场业务部门应与评级业务部门严格分离。 市场业务人员不得向同一客户同时提供信息服务和评级服务。 第九条 市场业务 （一）营销序列负责公司信用评级产品的业务承揽，营销总 部人员负责销售公司的信用评级产品时不得同时向同一客户销 售信息服务。 （二）遵循市场拓展与信用评级分离原则，市场人员不得采 取低于行业公允价格、级别保证、级别招标和诋毁同业等不正当 竞争手段承揽业务。 （三）营销序列人员不得作为项目组成员参与评级报告撰写、 审核和级别评定工作。 （四）营销序列人员进行产品营销时，如需要评级部门提供 业务支持，评级部门分析师必须客观、公正地提供业务支持，但 不得就被评对象和客户做出评级结果预测和允诺。 （五）营销序列人员在业务谈判过程中，分析师与评审委员 均不得参与评级费用讨论和评级