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招商招利一年期理财债券型 证券投资基金 招募说明书 基金管理人：招商基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二零一七年七月 招商基金管理有限公司 招募说明书 重要提示 招商招利一年期理财债券型证券投资基金 （以下简称“本基金”）根据中国证券监督管 理委员会2014年9月10日 《关于核准招商招利一年期理财债券型证券投资基金募集的批复》 （证监许可 〔2014〕930号文）和2017年5月31日中国证监会证券基金机构监管部《关于招商 招利一年期理财债券型证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函【2017】1363号）进 行募集。 招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内 容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风 险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格 产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理人在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对 本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书 和基金合同。 基金招募说明书自基金合同生效日起，每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每六个月的最后一日。 1 招商基金管理有限公司 招募说明书 目 录 一、绪 言 3 二、释 义 4 三、基金管理人 8 四、基金托管人 18 五、相关服务机构 20 六、基金的募集 23 七、基金备案 27 八、基金的封闭期和开放期 29 九、基金份额的申购、赎回及转换 30 十、基金的投资 38 十一、基金的财产 44 十二、基金资产的估值 45 十三、基金的收益与分配 49 十四、基金的费用与税收 51 十五、基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻 53 十六、基金的会计和审计 55 十七、基金的信息披露 56 十八、风险揭示 62 十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 65 二十、基金合同的内容摘要 67 二十一、基金托管协议的内容摘要 84 二十二、对基金份额持有人的服务 94 二十三、其他应披露事项 96 二十四、招募说明书的存放及查阅方式 97 二十五、备查文件 98 2 招商基金管理有限公司 招募说明书 一、绪 言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“ 《基金法》”）等相 关法律法规和《招商招利一年期理财债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集 的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招