风险承受能力评估是本公司向基金投资者旅行适当性职责.PDFVIP

尊敬的客户： 根据中国证监会颁布的 《证券投资基金销售适用性指导意 见》、《证券期货投资者适当性管理办法》等法规的要求，本公 司作为基金销售机构，应当为基金投资者的风险承受能力进行调 查和评价，并且定期或不定期地提示基金投资者进行风险承受能 力调查的更新。此问卷结果有效期为一年，届时投资者应重新填 写此风险问卷。 风险承受能力评估是本公司向基金投资者旅行适当性职责 的一个环节，其目的是使本公司所提供的金融产品或金融服务与 贵单位的风险承受能力等级相匹配。 本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评 估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降 低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服 务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。 本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵 单位所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保贵单位的投资 决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。 为此，本公司制作了《机构投资者风险承受力调查问卷》对 贵单位的风险承受能力进行评测，请贵单位根据实际情况如实填 写。 机构投资者风险承受力调查问卷 1. 贵单位的性质： （ ） A. 上市公司 B. 外资企业 C. 非上市民营企业 D. 国有企事业单位 E．其他 2. 贵单位资产情况： （ ） A. 超过1亿元 B. 2000万元～1亿元 C. 500万元～2000万元 D. 500万元以下 3. 贵单位年营业收入如何？ （ ） A. 超过1亿元 B. 2000万元～1亿元 C. 500万元～2000万元 D. 500万元以下 4. 贵单位证券账户资产为： （） A. 超过3000万元 B. 1000万元～3000万元 C. 300万元～1000万元 D. 300万元以下 5.贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是（ ） A. 没有数额较大的债务 B. 银行贷款 C. 公司债券或企业债券 D. 通过担保公司等中介机构募集的借款 E. 民间借贷 6. 对于金融产品投资工作，贵单位打算配置怎样的人员力量（ ） A. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工 B. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确 C. 一名专职人员 D. 一名兼职人员（包括负责人自行决策） 7.贵单位所配置的负责金融产品投资工作的人员是否符合以下 情况： （ ） A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资 B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以 上学位 C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA ） 或注册金融分析师证书（CFA ）中的一项及以上 D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述 8. 贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度 （ ） A. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品 投资有关的规则 B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制 的规则 C. 没有。因为要保证操作的灵活性 9. 贵单位的投资经验可被概括为 （ ） A. 非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过权证、期货 或创业板等高风险产品的交易 B．丰富：本单位具有相当丰富的投资经验，参与过股票、基金 等产品的交易，并倾向于自己做投资决策 C. 一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等 理财产品，但还需进一步指导 D．有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经 验 10. 过去一年时间内，贵单位购买的不同金融产品（含同一类型 的不同金融产品）的数量是 （ ） A. 16个以上 B. 11至15个 C. 6至10个 D. 5个以下 11. 以下金融产品，贵单位投资经验在两年以上的有 （ ） A. 复杂金融产品或其他产品 B. 期货、融资融券股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基 金等权益类投资品种 C. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资 品种 D. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种 E．银行存款 12．贵单位主要投资品种是 （ ） A．复杂金融产品 B．期货、融资融券 C．股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资