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数字类 一、金额、人数考点整理： ——XX元—— 1.市值5亿元人民币的公司为小盘股；超过20亿元人人民币的公司为大盘股。 2.只有资金在一定规模以上的投资者（基金份额在50万份以上）才能参与ETF申购、赎回交易。 3.设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件： 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。 基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于3000万人民币。 对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于5000万人民币；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万人民币。 4.私募基金的合格投资者是指投资于单只私募基金的金额不低于100万元的单位和个人：净资产不低于1000万元的单位；金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。 5.开放式基金募集份额总额不少于2亿份，募集金额不少于2亿元人民币。 6.发起式基金的认购基金的金额不少于1000万元人民币，持有期限不少于3年。基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元的合同终止。 7.创新型封闭式基金按1元募集。 8.封闭式基金份额上市交易的募集金额不低于2亿元人民币。 9.封闭式基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，申报数量为100份或其整数倍，基金单笔最大数量应低于100万份。 10.开放式基金的认购是按1元进行的。 11.货币式基金的基金份额价格是按1元人民币为基准。 12.基金申报价格最小变动单位为0.001元。 13.合并基金的分级基金，单笔认购/申购金额不低于5万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认购/申购金额不低于5万元。 ——XX人—— 1.中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或检查时不得少于2人，并出示合法证件。 2.设立基金管理公司，拟任高级管理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格。 3.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。 4.封闭式基金和开放式基金募集期后基金份额持有人须达200人以上。 5.封闭式基金上市交易的基金份额持有人不少于1000人。 二、x年、x月考点 XX年—— 1.封闭式分级基金的存续期限多为3年期或5年期。 2.中国证监会领导干部离职后3年内，一般工作人员离职后2年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。 3.设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件： 主要股东最近3年没有违法记录。 主要股东为自然人的在境内外资产管理行业从业10年以上。 非主要股东为自然人的在境内外资产管理行业从业5年以上。 4.基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应具有3年以上与其所任职务相关的工作经历。 5.基金经理任职条件： 具有3年以上证券投资管理经历。 最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政部门的行政处罚。 6.对所任职公司、企业因经营不善破产清算或者因违法被吊销营业执照负有个人责任的董事、监事、厂长、高级管理人员，自该公司、企业破产清算终结或者被吊销营业执照之日起未逾5年的，不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员。 7.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完未逾3年的不得成为基金管理公司实际控制人。 8.封闭式基金上市交易的合同期限在5年以上。 9.半年度报告要披露过去1个月的净值增长率，无须披露过去5年的净值增长率和近3年每年的基金收益分配情况。 10.基金合同生效6个月~1年的应当登载从合同生效之日起计算的业绩； 基金合同生效1年~10年的应当登载自合同生效当年开始的所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的还应登载当年上半年度的业绩。 基金合同生效10年以上的应当登载最近10个完整会计年度的业绩。 11.对于持有期低于3年的投资者，基金管理人不得免收其后端申购（认购）费用。 保存xx年—— 1.基金份额登记机构应妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。 2.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应妥善保存私募基金投资决策、交易和投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不少于10年。 3.基金管理人、基金销售机构应建立健全档案管理制度。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，交易记录自交易记账当年记起至少保存15年；与销售业务相关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。 4.基金经营机构客户身份资料自业务关系结束当年或者一次**易记账当年计起至少保存5年；客户交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。 5.基金经营机构应妥善保存客户交易终端信息和