上海源和智能科技股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌 .pdfVIP

上海源和智能科技股份有限公司 公开转让推荐报告 上海源和智能科技股份有限公司 在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的推荐报告 根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （以下简称“全国股份转让系 统公司”）关于非上市股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让 的有关规定，上海源和智能科技股份有限公司 （以下简称“源和智能”或“公司”） 就其股份在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让事宜经过董事会、股东大会 批准。 根据全国股份转让系统公司发布的《主办券商尽职调查工作指引》，本公司 对源和智能的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规等事项进行了尽职 调查，对源和智能本次申请股份在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让出具 本报告。 一、尽职调查情况 国融证券推荐源和智能挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《主办券 商尽职调查工作指引》的要求，对源和智能进行了尽职调查，了解的主要事项包 括公司的基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、公司治理、持续 经营、财务状况、重大事项等。 项目小组访谈了源和智能总经理、董事会秘书、财务负责人、监事、员工； 查阅了公司章程、“三会”即股东（大）会、董事会、监事会的会议资料、公司各 项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门登记资料、纳 税凭证等材料；了解了公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计 划。通过上述尽职调查，项目小组出具了 《上海源和智能科技股份有限公司公开 转让尽职调查报告》。 二、内核意见 本公司推荐挂牌项目内核小组于2016年12月2 日至12月9 日对源和智能拟申 请在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的申请文件进行了认真审阅，于 2016年12月9 日召开了内核会议。参与项目审核的内核成员为7人，其中包括1名 1 上海源和智能科技股份有限公司 公开转让推荐报告 律师、1名注册会计师、1名行业专家。上述内核成员不存在近三年内有违法、违 规记录的情形；不存在担任项目组成员的情形；不存在持有拟推荐挂牌公司股份 或在该公司中任职以及存在其他可能影响其公正履行职责的情形。按照全国股份 转让系统公司关于非上市股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌公开 转让的有关规定，内核成员经审核讨论，对源和智能挂牌股份公开转让出具如下 的审核意见： （一）本公司内核小组按照《主办券商尽职调查工作指引》的要求对项目小 组制作的《上海源和智能科技股份有限公司股份公开转让尽职调查报告》进行了 审阅，并对尽职调查工作底稿进行了抽查、核实，认为项目小组已按照《主办券 商尽职调查工作指引》的要求对公司进行了实地考察、资料核查、测试计算、访 谈、咨询等工作；项目小组中的注册会计师、律师、行业分析师已就尽职调查中 涉及的财务事项、法律事项、经营事项发表了意见。项目小组已按照《主办券商 尽职调查工作指引》的要求进行了尽职调查。 （二）公司按照股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的相关规 定要求，制作了《公开转让说明书》，公司挂牌前拟披露的信息符合信息披露规 则的要求。 （三）公司于2016年3月整体变更为股份有限公司，公司最近两年及一期主 营业务未发生变化，公司董事、监事、高级管理人员虽发生部分人员变化，但人 员调整未改变公司的经营发展战略，也未影响公司经营稳定性。公司成立至今已 超过两年；公司主营业务明确，具有持续经营能力；公司治理结构健全，运作规 范；公司历次股权转让和增资行为合法合规。 综上所述，源和智能符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件，7位内核 成员经投票表决，7票同意、0票反对，同意本公司推荐源和智能进入全国股份转 让系统挂牌。 三、推荐意见 （一）依法设立且存续满两年 上海源和智能科技股份有限公司（以下简称“源和有限”）前身为上海源和系 统集成有限公司，2001 年1 月28 日，源和咨询和张映萍协商组建源和有限。 2 上海源和智能科技股份有限公司