厦门钨业股份有限公司15年度第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

福建联合信实律师事务所 FIDELITY LAW FIRM 福建联合信实律师事务所 关于厦门钨业股份有限公司发行2015年度第一期中期票据之 法律意见书 （2015）闽信实律书字第25号 致： 厦门钨业股份有限公司 敬启者： 福建联合信实律师事务所 （以下简称“本所”）是具有中华人民共和国 （以下简 “ ” 称 中国 ）法律执业资格的律师事务所。本所受厦门钨业股份有限公司 （以下简称 “发行人”或“厦门钨业”）的委托，为发行人注册发行2015年度第一期中期票据 （以 下简称“本期票据”）事宜提供专项法律服务。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中华人民共 和国中国人民银行法》（以下简称 《人民银行法》）、《银行间债券市场非金融企“ ” 业债务融资工具管理办法》（以下简称“ 《管理办法》”）等相关法律、法规（以下 合称“法律法规”）；及中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）发布的 《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称 《业务指引》 ）、《银“ ” 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“ 《信息披露规 则》 ）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称 《” “ 介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下 简称“ 《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以下简称“ 《募集说明书指引》”）等自律规则 （以下合称“自律规则”），就本期票 据发行出具本法律意见书。 重要声明： 信实制作 -1- 法律意见书 福建联合信实律师事务所 FIDELITY LAW FIRM 1、为出具本法律意见书之目的，本所依据中国有关法律、行政法规以及规范 性文件，对发行人发行本期票据的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出 具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向政府有关主管部门及发行人的高 级管理人员进行了必要的询问和讨论。 2、在前述调查过程中，本所得到发行人如下保证，即其已经提供了本所认为 出具本法律意见书所必需的、真实完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，有 关材料上的签字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或者 原件一致。 3、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本 所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件或口头陈述 而出具相应的意见。 4、本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和中国现行有效 的有关法律、行政法规的规定发表法律意见。本所认定某些事项是否合法有效是以 该等事项发生之时所应适用的法律、行政法规为依据，同时也充分考虑了政府有关 主管部门给予的有关批准和确认。 5、本所仅就与本期票据发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计 审计、信用评级 （包括但不限于偿债能力）等专业事项发表评论。在本法律意见书 中涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述， 并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 6、本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期票据发 行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导 性陈述及重大遗漏。 7、本法律意见书仅供发行人为本期票据发行之目的使用，不得