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证券市场基础知识第一章模拟试题（B卷） 考生姓名： 工作单位： 考试时间：60分钟 考试成绩： 一、单项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求请将正确选项的代码填入空格内。（每小题1分，共19分） 1．2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第（ B ），2007年首次公开发行股票融资4595.79亿元,位列全球第一.P28 A 1 B、3 C、4 D、6 2． B股是指（ D）P29 A境外上市的外资股 B香港上市的外资股 C纽约上市的外资股 D境内上市的外资股 3．根据我国政府对WTO的承诺,外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( A )受理.P31 A证券交易所 B中国证监会 C国务院 D国家外汇管理局 4．根据我国政府对WTO的承诺,新建合营从事证券投资基金，证券承销业务公司的设立的有关申请由（ A ）受理。P31 A中国证监会 B证券交易所 C国务院 D中国人民银行 5．2003年5月27日（ B ）成为首家获批的QFH。P32 A花旗银行 B瑞士银行 C日本野村证券 D美林证券 6.中国证券会自1992年10月成立以来,一直重视与境外监管机构的交流与合作,截至2008年3月,已相继与( A)个国家(或地区)的证券(期货)监管机构签署了39个监管合作备忘录.P31 A 36 B 34 C 32 D30 7.证券是指各类记载并代表一定权利的（ B ）。 A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 8.提货单表明了持有人有权得到该提货单所表明物品的权利，说明提货单是一种（ B ）。 A有价证券 B商品证券 C货币证券 D资本证券 9、2008年3月，中国证监会又批准（ B ）为合格境外机构投资者，QFII家数增加至53家。P32 A花旗银行 B美国哥伦比亚大学 C瑞士银行 D日本内藤证券 10.有价证券按（ A ）可以分为股票，债券和其他证券。P2 A证券所代表的权利和性质分类 B募集方式分类 C是否在证券交易所挂牌交易分类 D证券发行主体的不同 11.我国证券业在加入WTO后的5年过渡期允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过。（ C ）P31 A40% B45% C49% D50% 12.1982年1月（ B ）在日本债券市场发行了100亿的募集债券，这是我国国内机构首次在境外发行的外币债券。P30 A国民信托投资公司 B中国信托投资公司 C中华信托投资公司 D中国国际信托投资公司 13.1984年11月（ C ）在东京发行了200亿日元债券，标志着中国正式进入了国际债券市场。P30 A中国工商银行 B中国农业银行 C中国银行 D中国建设银行 14.截止2007年1月31日，（ B ）家境外证券经营机构取得外资股业务资格。P32 A52 B68 C76 D90 15.随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ B ）P8 A信托投资公司 B主权财富基金 C金融机构 D保险期限公司及保险资产管理公司 16.证券的基本功能不包括（ D ） A筹资-投资功能 B定价功能 C资本配置功能 D规避风险功能 17.中国证监会于（ A ）发布了《上市公司股权激励管理办法（试行）》，以进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制。P25 A2006年1月 B2006年10月 C2007年1月 D 2007年10月 18. 2006年12月，纽约证券交易所和（ B ）合并计划获双方股东大会批准，首个跨大西洋的全球最大的新交易所诞生。P18 A东京证券交易所 B泛欧证券交易所] C伦敦国际金融期权期货交易所 D葡萄牙交易所 19．由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为（ B ）。P7 A低风险证券 B无风险证券 C风险证券 D高风险证券 二．不定项选择题。以下各小题所给出的4个选项中，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。（每小题1分，共20分） 1．2000年3月18日，EURONEXT的新