佛山电器照明股份有限公司对广东省广晟财务有限公司风险评.PDF

佛山电器照明股份有限公司 对广东省广晟财务有限公司风险评估报告 根据深交所《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录第 2 号── 交易和关联交易》的要求，通过查验广东省广晟财务有限公司 （以下简 称 “财务公司”）《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料， 并审阅了财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报告， 佛山电器照明股份有限公司 （以下简称“本公司”）对财务公司的经营 资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下： 一、公司基本情况 广东省广晟财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会批准（金融许可证 编号、广东省工商行政管理局登记注册（统一社会信用代码： 91440000345448548L）的非银行金融机构，依法接受银监会的监督管理。根据 银监会颁布的《企业集团财务公司管理办法》，财务公司以加强企业集团资金集 中管理和提高企业集团资金使用效率为目的，为企业集团成员企业提供财务管理 服务。 财务公司注册资本 10 亿元人民币，广东省广晟资产经营有限公司为唯一股 东，注册及营业地：广东省广州市天河区珠江西路 17 号 52 楼，开业时 间 2015 年6 月。 财务公司在银监会核准的经营范围内开展业务，目前，财务公司的经营范围 包括：吸收成员单位的存款；协助成员单位实现交易款项的收付；办理成员单位 之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；对成员单位办理贷款及融资 租赁；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的委托贷款；对成员 单位提供担保；对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理 业务；经批准的保险代理业务；从事同业拆借；经中国银行业监督管理委员会批 准的其他业务。 1 二、公司内部控制的基本情况 （一）内部控制环境 股东 监事会 风险管理委员会 董事会 审计委员会 信贷审查委员会 总经理 投资决策委员会 副总经理 财 信 资 风 稽 信 办 务 贷 金 险 核 息 公 结 业 业 管 部 科 室 算 务 务 理 技 部 部 部 部 部 广东省广晟财务有限公司（以下简称“财务公司”）为建立健全财务公司治 理体系，充分发挥董事会的决策作用，提高监事会的监督保障职能，形成以董事 会、监事会、经营管理层、职能部门及各专业委员会为主体结构的决策、监督、 经营机制。 1. 股东（会）：财务公司的最高权力机构。 股东（会）行使下列职权：决定财务公司的经营方针和投资计划；委派或更 换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；指定董事 2 长和监事会主席；审议批准董事会的报告；审议批准监