深圳华大基因股份有限公司.PDFVIP

股票简称：华大基因 股票代码：300676 深圳华大基因股份有限公司 （深圳市盐田区洪安三街21 号华大综合园7 栋7 层-14 层） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐机构（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座 财务顾问 （副主承销商） 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心12、15 层 二零一七年七月 1 特别提示 本公司股票将于2017 年7 月14 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投 资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 2 第一节 重要声明与提示 深圳华大基因股份有限公司（以下简称“发行人”、“华大基因”、“本公 司”、“公司”）股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的 投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资 者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披 露的风险因素，审慎做出投资决定。 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（）的本公司招股说明书全文。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票并在创业板上市招股说明书中的释义相同。本上市公告书中部分合计数与各 加数直接相加之和在尾数上存在差异，这些差异是由于四舍五入所致。 本公司、本公司的股东、实际控制人、本公司的董事、监事、高级管理人员 及其他核心人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、履行 情况以及未能履行承诺的约束措施如下： 一、关于股份流通限制和自愿锁定、减持的承诺 公司控股股东华大控股承诺：自华大基因股票在深圳证券交易所上市之日起 60 个月内，其不转让或者委托他人管理在上市之前持有的华大基因的股份，也 不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致其持有的公司股份 发生变化的，其仍将遵守上述承诺。若其所持华大基因股票在锁定期满后两年内 减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；华大基因上市后6 个月内如华大 基因股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6 个月期末收盘 3 价低于发行价的，其直接或间接持有华大基因股票的锁定期限自动延长6 个月。 期间华大基因如有派发股利、送股、转增股本等除权除息事项，上述价格相应调 整。若不履行本承诺所约定的义务和责任，华大控股将承担华大基因、华大基因 其他股东或利益相关方因此所受到的任何损失，违规减持华大基因股票的收益将 归华大基因所有。本公司将遵守中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的 若干规定》，深圳证券交易所《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的相关规定。 公司控股股东华大控股控制的企业华大三生园承诺：自华大基因股票在深圳 证券交易所上市之日起36 个月内，其不转让或者委托他人管理在上市之前持有 的华大基因的股份，也不由华大基因回购该部分股份。若因公司进行权益分派等 导致其持有的公司股份发生变化的，其仍将遵守上述承诺。若其所持华大基因股 票在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；华大基因 上市后6