内部控制制度执行情况考评表.PDFVIP

附件 内部控制制度执行情况考评表 （ 年度 ） 被考评科室 （单位 ）： 栏次 考评项 目 考评内容 考评得分 备注 有专人负责内控工作，得2分。否则不得分。 组织开展 了2次以上内控制度集体学习，得4分。每少开展1次，扣2分，累计扣完为 1 内控环境建设情况 （10分 ） 止。 召开2次以上会议，研究讨论内部控制相关的议题，得4分。每少开展1次，扣2分， 累计扣完为止。 内部操作规程涵盖了科室全部风险和工作流程，得5分。每缺1项，扣1分，累计扣 完为止。 针对主要职责的重大风险点出台了具体细化的风险防控措施和办法，得5分。未制 2 内控制度建设完整性 （15分 ） 定任何措施或办法的，扣5分；缺失的酌情扣分。 由各考评检 业务变化后，在15个工作 日内对操作规程进行修订，得5分。超过规定时间1-10个 查组填写 工作 日，扣3分；超过规定时间10个工作 日以上，不得分。 抽查某些岗位工作人员，均熟悉 自身岗位要求、业务流程和风险防控措施的，得5 分，否则不得分。 对关键岗位建立A/B角制度，并在工作中严格执行，得10分。未建立关键 岗位A/B角 3 内控制度执行有效性 （45分 ） 制度，不得分；建立了关键岗位A/B角制度，未严格执行，酌情扣分。 业务办理严格执行 了内控制度规定的流程及风险防控措施，业务办理资料齐全，得 30分。每有一项业务办理未执行内控制度规定的流程及风险防控措施，无相关办理 资料，扣5分，累计扣完为止。 定期 自查、集中考评检查发现的问题，均在10个工作 日内进行 了整改，得10分。超 4 问题整改及时性 （10分 ） 过规定时间1-5个工作 日，扣5分；超过规定时间5个工作 日以上，不得分。 2次定期 自查均按时报送 自查报告，得10分。超过规定时间1-5个工作 日，扣5分； 5 定期 自查规范性 （20分 ） 超过规定时间5个工作 日以上，不得分。 由监督检查 局填写 自查报告内容完整，得10分。每少1项，扣2分，累计扣完为止。 总分