内蒙古远兴能源股份有限公司 期货业务管理制度.PDFVIP

内蒙古远兴能源股份有限公司 期货业务管理制度 （2013 年12 月27 日修订） 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古远兴能源股份有限公司 （以下简称“公司”）期货业 务交易监管流程，防范期货业务中的各类风险，根据国家有关法律法规、《企业 内部控制基本规范》和《公司章程》的规定，特制定本管理制度。 第二条 公司的期货业务主要限于在期货交易所交易的甲醇、动力煤期货品 种，目的是充分利用期货市场的套期保值功能、价格发现功能，有效防范和化解 产品市场价格剧烈波动的风险。 第三条 公司从事甲醇、动力煤期货业务，只进行卖出套期保值，严禁投机 操作。 第四条 公司进行套期保值的数量不得超过公司董事会批准的数量。 第五条 公司应当以自己的名义设立套期保值交易账户，不使用他人账户进 行套期保值业务，公司自有交易账户也不得为他人提供交易服务。 第六条 公司应具有与套期保值保证金相匹配的资金，其资金使用不得违反 国家法律法规和中国证监会、证券交易所规定。公司应严格控制套期保值的资金 规模，不得因此影响公司的正常生产经营。 第七条 公司董事会授权董事长组建公司期货领导小组，主管公司期货业 务。公司期货领导小组应根据实际需要，对期货业务管理制度进行审查和修订， 确保本制度适应实际运作和内部控制的需要。 第八条 本制度适用于从事期货业务的公司所属各部门、全资或控股子公 司，公司期货业务相关人员，应理解并严格执行本管理制度。 第二章 组织机构与职责 第九条 公司的期货业务组织机构包括：期货领导小组、期货交易小组、期 货结算小组、期货监管小组。 1 期货领导小组 期货交易小组 期货核算小组 期货监管小组 （在证券事务部、安全生产经营部内设） （在财务部内设） （在审计部内设） 交易员 资金 会计核算兼 风险 调拨员 档案管理员 监督员 第十条 公司期货领导小组由董事长、总经理、财务总监、企业运营管理部 经理、财务部经理、证券事务部经理及期货专业人士组成，其主要职责为： （一）建立健全公司期货业务相关制度，并组织贯彻实施； （二）组建公司期货业务交易小组、结算小组、监管小组； （三）制订公司期货业务工作思路； （四）审批公司期货业务方案，核准交易决策； （五）协调处理公司期货业务重大事项； （六）定期向公司报告公司期货业务交易及相关情况。 第十一条 公司期货交易小组在公司证券事务部、企业运营管理部内组建， 其主要职责为： （一）会同企业运营管理部、财务部、证券事务部相关二级单位等部门和单 位组织制订公司期货业务方案； （二）根据公司期货领导小组的决定，组织落实期货业务方案； （三）负责公司期货业务的交易管理和交易风险控制； （四）根据市场变化情况，及时提出期货业务方案调整建议； （五）负责向公司期货领导小组报告公司期货业务交易情况； （六）接受公司期货监管小组的监督、检查； （七）完成公司期货领导小组布置的其他工作事项。 第十二条 公司期货核算小组在公司财务部内组建，其主要职责为：负责公 司期货业务的资金管理、会计处理、交易确认和结算管理；负责保管期货业务过 程中产生的档案；并接受公司期货监管小组的监督、检查。 2 第十三条 公司期货监管小组在公司审计部内组建，其主要职责为： （一）监督期 货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作程序；