反腐败合规手册 - EthicsPoint.PDFVIP

注意：本文件包含的信息是Maxwell Technologies, Inc.的保密 注意： 本文件末尾部分包含修订史的日期及其详情 信息，也是Maxwell Technologies, Inc.的独有财产。未经 Maxwell Technologies, Inc.书面许可，禁止擅自复制本文件的一 部分或全部。 注意： 如需完整的审批史及详情，请向 IFS 查询 本文件变更的标准审批人 负责人：Emily Snyder  合规部 9244 BALBOA AVENUE, SAN DIEGO, CA 92123, USA  首席财务官 反腐败合规手册 文件编号 文件修订 部件编号 部件修订 商业及政府机 第 1 页，共 11 构代码 页 1015563 2 不适用 不适用 68911 Created using Document Template # 1012398, revision 5 1. 引言 1.1. Maxwell Technologies, Inc. 及其所有子公司与合资公司（以下合称 “我们”或 “Maxwell”）的政策是公平竞争，并在我们的所有客户和供应商关系中遵循最高的道德与 法律标准，其中之一就是反腐败。此《反腐败合规手册》（ “手册”）适用于所有董事、高 级职员、经理及雇员（以下合称 “您”、“你们”或“雇员”），您必须仔细阅读本手册并 始终遵守其规定。 1.2. 本手册包含实施 Maxwell 反腐败政策的标准和程序，协助您考虑特定行为是否被允许或禁 止，而无论是否与您自己的行为相关，或是在批准直接或间接向您报告的雇员和代理人的行 为时。但是本手册没有列举全部被允许或禁止的行为。对于本手册没有专门述及的事项或您 对任何特定行为存在疑问时，应征求合规部的意见。 2. 宗旨 2.1. 编撰本手册是为了协助您了解影响您工作的法律和监管要求，旨在提供有关如何在 Maxwell 经营业务的国家遵守反腐败法律的重要信息。本手册提供的信息涉及任何雇员提议或被要求 向政府官员付款或提议从事可能违反反腐败法律的任何行为时必须遵循的一般程序。关键主 题领域的 “危险信号”清单是一项对您可能有帮助的工具，您在接受各法律合规风险领域的 培训后可当作一项持续工具加以使用。这些 “危险信号”旨在评估有关可能违反法律或 Maxwell 政策的风险大小。 2.2. 广义上，FCPA、反腐败法律（包括美国、欧洲和中国的反腐败法律）和《商业行为与道德准 则》禁止Maxwell 为获取或保持商业利益向政府官员行贿 - 抑或提议行贿。这些法律和条例 还要求 Maxwell 遵守保留记录和内部会计控制的明定标准。违反这些要求可能致使公司及其 高级职员、董事、雇员、代理人或代表，包括欧洲、中国和美国公民在内，遭受刑事、民事 与行政制裁。