西部矿业股份有限公司 关于独立董事提名人声明和候选人声明.PDFVIP

西部矿业股份有限公司 关于独立董事提名人声明和候选人声明公告 独立董事提名人声明 提名人西部矿业集团有限公司，现提名刘放来、张韶华、骆 进仁为西部矿业股份有限公司第六届董事会独立董事候选人，并 已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务 等情况。被提名人已书面同意出任西部矿业股份有限公司第六届 董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认 为，被提名人具备独立董事任职资格，与西部矿业股份有限公司 之间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 财务、管理或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验，并已 根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得独 立董事资格证书。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《公务员法》关于公务员兼任职务的规定； （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职 或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定； （四）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 1 倡廉建设的意见》关于高校领导班子成员兼任职务的规定； （五）中国保监会《保险公司独立董事管理暂行办法》的规 定； （六）其他法律、行政法规和部门规章规定的情形。 三、被提名人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、 主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关 系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的 兄弟姐妹等）； （二）直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上 市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有上市公司已发行股份5% 以上的股东 单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； （四）在上市公司实际控制人及其附属企业任职的人员； （五）为上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供 财务、法律、咨询等服务的人员，包括提供服务的中介机构的项 目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及 主要负责人； （六）在与上市公司及其控股股东或者其各自的附属企业具 有重大业务往来的单位担任董事、监事或者高级管理人员，或者 在该业务往来单位的控股股东单位担任董事、监事或者高级管理 人员； （七）最近一年内曾经具有前六项所列举情形的人员； （八）其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。 2 四、独立董事候选人无下列不良纪录： （一）近三年曾被中国证监会行政处罚； （二）处于被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董 事的期间； （三）近三年曾被证券交易所公开谴责或两次以上通报批评； （四）曾任职独立董事期间，连续两次未出席董事会会议， 或者未亲自出席董事会会议的次数占当年董事会会议次数三分之 一以上； （五）曾任职独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不 符。 五、包括西部矿业股份有限公司在内，被提名人兼任独立董 事的境内上市公司数量未超过五家，被提名人在西部矿业股份有 限公司连续任职未超过六年。 六、被提名人刘放来具备较丰富的采矿、管理专业知识和经 验，是国家注册咨询工程师（投资）、国家注册采矿工程师和国家 注册一级建造师，且荣获全国工程勘察设计大师称号；被提名人 张韶华具备较丰富的法律和管理专业知识和经验，具备律师资格 证；被提名人骆进仁具备较丰富的会计、管理专业知识和经验， 具备会计学专业博士学位； 本提名人已经根据上海证券交易所 《上海证券交易所上市公 司独立董事备案及培训工作指引》对独立董事候选人任职资格进 行核实并确认符合要求。 本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假 陈述或误导成分，