宁波均胜电子股份有限公司2014年度内部控制评价报告.PDFVIP

宁波均胜电子股份有限公司 内部控制评价报告 宁波均胜电子股份有限公司 2014 年度内部控制评价报告 宁波均胜电子股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合宁波均胜电子股份有限公司 （以下 简称 “公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 2014 12 31 础上，我们对公司 年 月 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有 效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 1 宁波均胜电子股份有限公司 内部控制评价报告 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 ( ) 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：宁波均胜电子股份有限公司母公司 、 宁波均胜汽车电子股份有限公司、长春均胜汽车零部件有限公司、华德塑料制品 Preh Holding GmbH 有限公司、 及其境外子公司。纳入评价范围单位资产总额占 公司合并财务报表资产总额的97.50%，营业收入合计占公司合并财务报表营业 收入总额的97.69%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：内部环境、资金活 动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、业务外包、财务报告、全面 预算和合同管理；重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、采购业务、资产 管理、销售业务、研究与开发等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 评价的具体内部控制建设内容包括： 1、内部环境 1 （）法人治理结构 公司依照《公司法》、《证券法》等法律法规和公司章程规定，建立了由股东 大会、董事会、监事会和经营管理层构成的治理结构。股东大会是公司最高权力 机构，通过董事会对公司进行管理。董事会是公司决策机构，向股东负责，对公 司经营活动中的重大决策问题进行审议并做出决定，或提交股东大会审议。监事 会是公司监督机构，负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。 公司总裁由董事会聘任，对董事会负责，主持公司日常的生产、经营管理工作， 并向董事长和董事会报告工作。公司上述机构权责明确、相互独立、相互制衡、 运作规范。公司董事会下设审计委员会、战