金融刑法学研究-名著.pdfVIP

金 融 刑 法 学 研 究 屈 学武 著 中国检察出版社 前 言 当前，中国金融业在国民经济中所起的作用越来越大；中国金 融法制也 日益健全。然而，眼下的中国金融市场却相对失治，金融 违法、金融犯罪行为愈演愈烈。有鉴于此，加强金融法治、强化对 金融犯罪行为的刑法调控，十分重要。然而，从传统的学科属性上 讲，金融学与刑法学本属不同学科；从传统法律属性上看，金融法 与刑法亦属不同部门法，因而在金融操作手段、金融运行方式、金 融投资组合结构 日趋繁杂、金融体系急遽变迁的今天，将 “金融” 与 “刑法”整合成一门新型边缘学科来加以科学而系统地探究，很 有必要。 金融刑法学的边缘性，主要反映在它与刑法学、金融法学乃至 金融学在研究对象、研究范围上的交叉竞合性——这种交叉点的叠 合，决定了金融刑法学与其同时横向跨联的各学科之间的交相牵连 关系，从而奠定了其作为刑法学与金融法学等不同学科间的边缘学 科性质。由此可见，本书既不是一部仅从刑法分论角度研究金融犯 罪的刑法学专著；也非从犯罪学角度探究金融犯罪的成因、预防及 对策的犯罪学专著，而是一部建构于 “金融犯罪”之上的关于 “金 融刑法学”的尝试性著作。 本书共分八章。包括金融刑法学绪论、金融犯罪总论、金融刑 法罪数论、金融刑事责任论、金融刑罚概论、金融刑法分论、金融 刑事案例判解述论和金融刑事立法导论。由此体例可见，本书既有 一定系统性，又有其非系统性。称其有一定系统性，是因为本书既 想系统探究一门新兴学科知识，就免不了在一定学科框架内系统地 考辩本学科纲要精义，这才有其绪论、总论、刑罚论、分论等不同 论域的研究。然而，惟恐形式的单一与枯燥可能导致内容的刻板且 缺失活力，因而本书后两章又采取了 “菜单式设题作业”的新写作 形式，这大约与本书从形式到内容有多处属于创新性尝试有关。 在写作程式及其 内容上，本书还有下述值得特别一提之处： 首先，在论证程式上，本书务求将一般刑法学、一般金融法学 与金融学理论有机结合起来，因而全书既有理论性篇章，也有务实 性篇章；既有侧重于刑法基础知识的篇章，也有侧重于金融专业知 识 的篇章。在各章节之间，作者也力求循序渐进、层层深入地铺 排，阐释和推出国内外学界同仁的基本观点，并渐次推论、演绎自 己的学术主张，以使全书观点鲜明、论证清晰并呈现出铺张有序的 结构体例来。 其次，在探究内容上，本书涉及的范围较为广泛。这是因为， 众所周知，要深入探究有关金融刑法学原理，还得从一般刑法学谈 起，因而本书既包括对一般刑法学重大理论的探究，如犯罪论体系 问题、构成要件问题、刑法中的罪过构造问题、期待可能性理论问 题等；又包括基于刑法学理论暨金融理论对金融刑法学的探析。在 此平台上，本书既考辩了中国古代的金融犯罪规定；又对西方金融 犯罪设置作了粗略介绍；更对当下我国金融犯罪的行为类型、罪态 形式、罪数形式、责任形式包括数量犯、数额犯、行为犯、营业 犯、职业犯、复行为犯、减免责任事由、刑罚加重事由、入世后的 中国金融刑事立法构想、金融罪种的修订、刑罚的调适特别是废弃 金 融 刑 罚 中 的 生 命 刑 设 置 等 问 题 ， 进 行 了 逐 一 研 讨 。 再次，在撰写了金融刑法分论篇章之后，本书特设了 “金融刑 法案例判解述论”一章。如此安排的目的在于：金融刑法分论所采 取的是逐一解读金融刑法个罪规范的办法，来具体阐释各种金融犯 罪的构成特征以及罪与非罪、此罪与彼罪的区别。究其实质，对金 融个罪的解读，实则是 “由一般来阐释个别”，此种规范刑法学的 研究方法，固然有助于人们从理性认识的角度把握金融刑法各罪的 构成特征，却也有其很难回避的不足，那就是： （1）有失理论的枯 燥而缺乏形象活性，没有现实案例注入的纯分则理论研究，最终还 可能因与社会实践、司法实践的脱节而窒息其生命力。 （2）刑法分 论作为刑事法理论 的重要组成部分 ，其理论 的进一步升华还有待 “以众多个别来演绎出一般”。基于此，通过剖析实践中发生的活生 生 的案例与判例来维系与张扬金融刑法分论的活力，十分必要。惟 其如此，在 “金融刑事案例判解述论”篇章中，我们采取的不再是 或者说主要不是以一般刑法规范及理论来阐释案例的方法，而是以 案例判例所折射出的 “问题”来对照现行法律，从而抽析、推论出 新的法律思考。