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第 1 页 第 2 页 第 3 页 一、全 国人民代表大会常务委员会 《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》讲义 第一节　　立法背景、 目的意义和特点 一、立法背景 年 月 日第八届全 国人 民代表大会常务委员会第十 四次会议 审议并通过了 《全 国人民代表大会常务委员会关于惩治破坏金融秩序犯罪 的决定》，以下简称 《决 定》，为什么要搞这样一个 《决定》，它出台的历 史背景如何 ？是金融界 以及社会各界都普遍关心的问题 。该决定从 年年底开始酝酿，到正式出台仅用了半年多的时间，这和其它几部金融大 法相 比可 以说是最幸运的了。大家知道，一部法律，从酝酿到正式发布实 行要经过许多复杂 的程序 ，例如我国的 《中国人 民银行法》就经历 了 个年头 。那么 ，该 《决定 》 为什 么会出台得这样快 应当说这与当时的金 融立法情况 以及社会上出现 的金融犯罪情况是有很大关系的。党 的十四大 明确提出了我国经济体制改革 目标是建立社会主义市场经济体制 。在 由计 划经济 向市场经济转轨时期 ，银行在 国民经济 中的作用 日益体现 出来，金 融秩序和金融环境的好坏直接影响着社会经济和人民群众的生活秩序，依 法规范金融行为 已成为一项十分紧迫的任务。在 年 月 日该决定 出台之前，我 国先后发布 了 《中国人 民银行法 》、《商业银行法 》、《票据 法》、《保险法》。这几部代表金融业的基本大法，在 四个月 内同时出台， 应当说是金融界的一大盛事 ，它对加强金融宏观管理，规范金融行为提供 了强有力 的法律保障。但是这四部大法毕竟是规范金融业的专 门法，不可 能把刑事处罚方面的内容规定得十分详细、具体 。按照我国传统的立法习 惯，专 门法一般只规定刑事处罚的原则，而不规定详细、具体的刑事处罚 方式和标准，刑事处罚的方式和标准那是 《刑法》解决的问题 。由于我国 第 4 页 的 （刑法 ）是在 年 月 日发布的，那时，我国才刚刚开始搞改革开 放，经济也很不发达，很多犯罪方式还没有暴露出来 。 《刑法》中对金融 犯罪方面的处罚规定得很不具体， 目前 已有的犯罪方式，有许多在刑法中 根本没有涉及 ，修改刑法 已迫在燃眉 ，但是修改 （刑法 ）也不是件容易的 事，涉及所有领域，尤其是在改革 尚在进行期间，修改之后 ，还会有新的 犯罪方式出现 ，所 以国家当时采取了暂时不马上修改刑法，而采用搞补充 规定的方式，对 （刑法 ）的不足加 以修改和补充，这些年，全 国人大及其 常务委员会先后制定并发布了许多 《规定》、《决定》，例如，《关于惩治偷 税、抗税犯罪的补充规定》、 《关于惩治假 冒注册商标犯罪的补充规定》、 《关于惩治生产、销售伪劣商品犯罪 的补充规定》、《关于惩治违反公司法 的犯罪的决定》、《关于惩治严重破坏经济的犯罪的决定》、《关于惩治贪污 罪贿赂罪的补充规定》、《关于严惩严重危害社会治安的犯罪分子的决定》 等。这次全 国人大常委会通过的 《关于惩治破坏金融秩序犯罪的决定》， 也和上述（决定》、《规定》一样，是对我 国 《刑法》 中的有关金融犯罪 的 修改和补充，由于它是国家最高权力机关，按照立法程序制定并发布的， 其效力和 《刑法》是一样 的。由于 《刑法》中对金融犯罪种类上规定得 少，量刑也偏轻 。当出现这类犯罪时，不是无法可依，难 以对犯罪分子绳 之 以法，就是处罚偏轻不足 以震慑犯罪分子，以致正常的金融秩序无法得 以维护，给 国民经济和人民群众生活带来严重的危害。另一方面，尤其是 年至 年，社会上金融犯罪案件十分突出，而且都是大案、要案， 这两年又是几部金融大法在制定、讨论过程 中争论最激烈的时候，许多人 都要求在几部金融大法中加上刑事处罚的具体条款，这包括党的一些最高 层领导人都持这种观点。为了考虑法律之间的相互衔接、配套，又要符合 社会需求，在 《刑法》没有具体规定，几部金融大法又不可能具体规定的 情况下，这就只有通过搞 《刑法》的补充规定来适应现实生活的需要 。因 此，这就促使