《会员客户交易行为管理实施细则》解读.docVIP

关于就落实事项征求会员意见的有关说明 为提升会员的风险管理能力，规范会员对客户的管理、培育能力，本所颁布了《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》（以下简称《细则》）。本所就落实《细则》的相关事项设计了相应的表格，在此征求会员意见，请会员在7月30日将意见通过电子邮件反馈会员部，邮箱地址为：memnb@。 一、关于“了解自己客户”要求的落实 《细则》第十七条第一款规定“会员应当了解客户的资信状况、交易习惯、证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况，对从事权证交易、融资融券等高风险业务的客户风险承受能力进行评估，实行分类管理。” 据此建议各会员单位营业部在接待个人、机构客户现场开