期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主业务试点工作.doc

期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引（修订） 第一章 总则 为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指导期货公司设立子公司（以下简称风险管理公司）开展以风险管理服务为主的业务试点工作，依据相关法律、法规和《中国期货业协会章程》的规定，制定本指引。 期货公司应当在充分评估自身业务优势、人才储备、风险控制能力等条件和准备充分的基础上，审慎设立风险管理公司开展业务试点工作。 风险管理公司可以开展以下试点业务： 基差交易； 仓单服务； 合作套保； 定价服务； 做市业务； 其他与风险管理服务相关的业务。 风险管理公司开展试点业务，应当按照各项交易的业务实质归入上述基本类型，并对不同类型业务实施分类管理。 风险管理公司开展风险管理服务活动，应当遵循诚实信用和审慎经营的原则，建立健全合规与风险控制制度，有效防范和控制风险。 风险管理公司从业人员开展风险管理服务活动，应当遵循诚实信用原则，恪守职业道德，履行勤勉义务。 中国期货业协会（以下简称协会）对期货公司及其风险管理公司的业务试点活动进行自律管理。 第二章 试点备案 期货公司设立风险管理公司应当符合以下条件： 最近一次期货公司分类监管评级不低于B类B级。 备案时期货公司净资本不低于3亿元，最近6个月各项风险监管指标符合规定，且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定。 具有可行的业务试点方案。 具有完备的内部管理制度。 期货公司应当在风险管理公司完成工商登记后5个工作日内向协会提交以下备案材料： 备案报告； 期货公司股东会或者董事会同意设立风险管理公司开展业务试点的决议（按照公司章程规定出具）； 期货公司最近6个月《风险监管指标汇总表（SR-1表）》； 期货公司关于风险管理公司的管理制度； 期货公司《企业法人营业执照》和《经营期货业务许可证》复印件； 协会要求提供的其他材料。 风险管理公司应当在工商登记完成后5个工作日内向协会提交以下备案材料： 自律承诺书； 风险管理公司基本信息，包括公司名称、住所地、注册资本、股权结构、法定代表人、经营范围等； 风险管理公司人员信息，包括董事、监事、高级管理人员及从业人员的基本信息； 风险管理公司章程及管理制度； 风险管理公司《企业法人营业执照》复印件； 协会要求提供的其他材料。 风险管理公司开展本指引第三条规定业务的，应当于股东会或者董事会作出相关决议之日起5个工作日内向协会提交以下备案材料： 备案报告； 风险管理公司股东会或者董事会同意风险管理公司开展该项业务的决议（按照公司章程规定出具）； 业务试点方案，包括但不限于该项业务的目标市场和目标客户定位、主要业务模式、业务发展规划、风险控制措施、利益冲突防范措施等内容； 该项业务的管理制度； 协会要求的其他材料。 协会对期货公司及风险管理公司备案材料的完备性和合规性进行审查。 备案材料不完备或不符合规定的，协会自受理之日起10个工作日内，一次性告知期货公司或风险管理公司需要补正的全部内容。备案材料完备并符合规定的，协会自受理材料之日起15个工作日（补正的时间不计算在内）内予以备案。 第三章 业务规范 风险管理公司客户应为商业实体、金融机构、投资机构等法人或组织，以及可投资资产高于100万元的高净值自然人客户。 风险管理公司应当建立客户适当性管理和资信评估制度。 风险管理公司在为客户提供风险管理服务和产品时，应当充分揭示业务和产品的风险，将适当的服务和产品提供给适当的客户。 风险管理公司可以根据业务需要在期货公司开立期货交易账户、单个或多个特殊单位账户，并向中国期货保证金监控中心和交易所申请专门的交易编码进行交易。 风险管理公司及其从业人员应当对业务活动中获得的客户信息以及非公开信息严格保密，但法律法规另有规定、有权机关依法调查取证或者协会按照规定进行自律管理的除外。 风险管理公司及其从业人员开展业务过程中不得有以下行为： 从事依法应由期货公司经营的期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务； 误导或欺诈客户； 侵占、挪用客户资产； 泄漏因职务便利获取的未公开信息，或利用该信息为本人或者他人牟取不正当利益； 与客户之间、在服务的不同客户之间进行利益输送； 从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； 隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息； 法律、法规禁止的其他行为。 第四章 内部控制 期货公司应当认真履行股东职责，加强对风险管理公司的管理，督促其遵守法律、法规和本指引规定，建立健全公司治理结构和内部控制机制，有效执行风险管理和合规管理等制度，严格落实客户适当性管理和资信评估制度，保护客户合法权益，防范风险管理公司违法违规经营导致的期货公司声誉风险。 期货公司应当建立健全利益冲突识别和管理机制，识别期货公司的期货经纪、期货投资咨询、资产管理等业务与风险管理公司业务之间