70-72监理服务工作设计和开发控制程序(3月5日).doc

1 目的 对每一类计划要开展的设备监理业务进行设计和开发活动，为监理项目的实施提供指导和依据。 2 范围 适用于公司每一类将要开展的设备监理业务设计和开发活动的控制。 3 职责 工程业务部是设备监理业务设计开发的归口管理部门，负责设计开发全过程的组织、协调和实施工作；负责保存设计开发评审、验证、确认、更改及其有关措施的记录。 4 工作程序 4.1 设计和开发的策划 工程业务部根据市场要求或业主期望的信息结合公司具体情况进行总体策划，提出项目建议书可行性分析报告，综合管理部组织有关人员对立项分析报告进行评议并写出评议意见，由公司总经理批准立项，工程业务部确定项目负责人，并制定项目的设计开发工作计划，主要内容包括： 设计开发的输入、输出、评审、验证、确认等各阶段的划分和主要内容； 各阶段人员的职责和权限，工作进度要求； 资源配置要求，如人员、信息、资金等相关内容等。 4.2 设计和开发输入 工程业务部依据项目建议书的有关内容提出设计输入要求，并形成文件，主要包括： 市场需求或业主对监理服务期望达到的要求，包括明确的和潜在的需求； 将要开展的监理业务的专业特点，每一类设备的设计、制造、安装、调试等主要阶段和主要过程的特点； 满足监理服务要求的管理能力、专业能力等资源要求； 必须遵守的法律、法规、标准、规范； 适应时，以前类似设计提供的信息等。 由工程业务部组织、技术负责人、现场机械、电气监理人员会同有关项目的总监理工程师参加，对设计输入进行评审，对其中不完善、含糊或矛盾的要求做出澄清和解决、确保输入是充分与适宜的。 设计输入评审结果由工程业务部编制《设计和开发评审记录》，评审人员会签，技术负责人批准，作为编制《设备监理服务规划》的依据。 4.3 设计和开发的输出 设计和开发输出为《设备监理服务规划》文件，由项目负责人依据批准的设计输入文件要求组织编写其初稿。该文件应能针对设计输入进行验证的形式来表达，其主要包括以下内容： 设备工艺概况，主要设备及其特点； 监理服务范围； 监理服务目标； 监理服务依据； 监理机构的组织形式及其职责，专业人员配置；所需的设备、设施等； 监理服务程序和相应的工作制度； 监理服务方法及措施； 监理实施过程的监控 监理服务的验收标准及其评价等。 《设备监理服务规划》初稿完成后，由项目负责人审核，技术负责人批准。 4.4 设计和开发的评审 4.4.1 设计开发的评审 工程业务部组织技术负责人、现场机械和电气监理人员会同有关项目的总监理工程师参加，对《设备监理服务规划》初稿进行评审。 评审要求如下： 是否包括了设计、制造、安装、调试设备监理过程及其各过程的质量、进度、投资控制要求；是否包括了合同管理、信息管理、监理工作组织协调等方面的控制要求； 所描述的各项内容是否充分； 是否对将开展的监理业务具有可操作性； 是否有满足要求的能力等。 评审结果由工程业务部填写“设计开发评审记录”，评审人员签字确认。 4.4.2 设计开发的验证 根据初稿评审结果，对提出的修改意见进行修订、补充和完善。需要时，工程业务部组织对其修改的部分再评审，评审通过后，形成《设备监理服务规划》正稿，报技术负责人批准，确保设计输出满足设计输入要求，并以此作为设计验证的证据。 4.4.3 设计开发的确认 在监理项目实施时，根据评审通过的《设备监理服务规划》，针对具体监理对象的特殊性，由该项目的总监理工程师组织各专业监理人员根据《设备监理服务规划》的要求编写《设备监理细则》，经技术负责人批准后，依据《设备监理细则》开展监理工作，采用项目试运行或局部范围内运行等方式确认其适宜性。监理项目实施过程中，广泛征求业主意见，进一步改进设计开发的输出结果。监理项目完成后，由工程业务部组织有关人员进行设计和开发的确认，并编制“设计和开发确认记录”，需要时，进一步补充和完善《设备监理服务规划》，确保监理服务满足规定的要求。 4.5 设计开发的更改 4.5.1 如设计输出文件（正稿）需要更改时，由工程业务部填写“文件更改申请单”，并附上相关资料，经技术负责人批准后实施更改。 4.5.2 当更改涉及到主要服务特性的改变或相关法律、法规要求时，工程业务部组织对更改的内容进行适当的评审，经技术负责人批准后实施。 4.6 《设备监理服务规划》作为监理项目质量计划编制的依据，并按《文件控制程序》的有关控制要求进行管理。 4.7工程业务部按《记录控制程序》的有关规定保存设计开发评审、验证、确认、修改等记录。 5 相关文件 5.1 《文件控制程序》 5.2 《记录控制程序》 6 记录 6.1 设计和开发评审记录 6.2 设计和开发确认记录 6.3 文件更改申请单