《2005年证 券业从业资格考试模拟试题与试题精解 证 券发行与承销》中 国 民 主法制出版社.pdfVIP

第 1 页 模拟试题（一 ） 考 试 时 间： 分钟 一、单项选择题 （本大题共 小题 ，每 小题 分 ，共 分 。以下各小题所给 出的 个选 项 中，只有一项最符合题 目要求 ，请将答题卡上相应选项涂黑 ，不涂、错 涂均不得分 。） 注 ：带 者为 年历年考试真题 。 以下事项除经股东大会表决通过 ，无须经参加表决的社会公众股股东所持 表决权 的半数 以上通过 ，即可实施或提 出 申请 （）。 上市公司发行境外上市外资股 上市公司发行其他股份性质 的权证 上市公司发行可转换公司债券 上市公司 向原有股东配售股份 有限责任公司依法经批准变更为股份有限公司时，股份总额应 当 （）。 大于公司的净资产额 等于公司的净资产额 等于公司的资产 小于公司的净资产额 发行人 出现下列情形之一的，中国证监会 自确认之 日起 个 月 内不再受理 保荐机构 的推荐 ，将相关保荐代表人从名单 中去 除 （）。 证券上市当年累计 以上募集资金 的用途与承诺不符 证券上市 当年 即亏损 证券上市当年主 营业务利润 比上年下滑 以上 首次公开发 行股票之 日起 个 月 内累计 以上资产或者主营业务 发生 重组 上市公 司 的年度 预算方案和 决算方案 可 由股 东大会 以 （）通过 。 临时决议 普通决议 特别决议 一般决议 中小企业板块是在 （）中设立 的一个运行独立 、监察独立 、代码独立 、指 数独立 的板块 ，集 中安排符合主板发行上市条件 的企业 中规模较小 的企业 上 市 。 第 2 页 深圳证券 交 易所 股市场 深圳证券 交 易所主板 市场 上海证券 交 易所 股市场 上海证券 交 易所主板 市场 股份 有 限公司董事 长和 副董事长 由董事 会 以全体 董事 的 （）选 举产 生 。 超 过 超 过 超 过 全体一致 （）不属 于上 市 公司经 理 的职权 。 决定对股 东 的分红方式及分红金额 拟定公司的基本管理制度 提议召开董事会 临时会议 制定公司的具体规章 （）体现 了对 股份有 限公 司会 计信 息质量 的要 求 。 合理性原则 谨慎性原则 相 关性原则 重要性原则 上市公司所属企业 申请境外上市 ，下列哪些属于必须符合 的条件 （）。 上市公司在最近 年连续盈利 上市公司与所属企业不存在 同业竞争，且资产、财务独立 ，经理人员不 存在交叉任职 上市公司最近 年无重大违法违规行为 上市公司最近