公司治理专项活动的整改报告-中国第一汽车集团公司.PDF

证券代码：000800 证券简称：一汽轿车 公告编号：2007-022 一汽轿车股份有限公司 公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证 监公司字[2007]28号）和吉林证监局《关于做好上市公司治理专项活动相关事项的 通知》的要求，公司认真学习文件精神，周密组织、认真安排，以务实的态度开展 了本次公司治理专项活动。目前已完成了公司治理情况自查、接受公众评议、整改 提高三个阶段的工作。现将总体工作开展情况报告如下： 一、公司治理专项活动期间完成的主要工作： 1、自查阶段 2007年4月至6月，公司成立了以公司董事长为组长的公司治理专项活动领导小 组，并按照中国证监会《公司治理专项活动自查事项》的要求，对涉及公司和股东 基本状况、公司规范运作情况、公司独立性、公司透明度情况、公司治理创新情况 及综合评价等5大类、100个事项进行了自查。通过深入 自查，认识并发现了公司治 理中存在的问题和不足，并根据公司实际情况，制定了《公司治理自查报告和整改 计划》。 经吉林证监局审核同意，2007年6月29日，公司第四届六次董事会会议审议通过 了《公司治理自查报告和整改计划》，并按规定于2007年7月5日在《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网披露。 2、公众评议阶段 为便于公众了解公司的治理情况，公司按照深圳证券交易所的要求，将《公司 章程》、《投资者关系管理制度》、《信息披露管理制度》、《关联交易决策制度》 等公司治理的主要制度和相关材料上传至深圳证券交易所网站（）“公 司治理专项活动”专栏，并设立了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会 公众的意见，加强与投资者沟通，虚心听取社会公众投资者对公司治理专项活动的 1 证券代码：000800 证券简称：一汽轿车 公告编号：2007-022 意见和建议，使公司的自查工作更具有透明性，自查结果更加彻底、全面。在认真 自查，深入彻底查找问题、分析其形成原因的基础上，针对公司存在的突出问题制 定了整改计划，和解决问题的具体方案，明确了责任人和限定了整改时间。 2007年9月3日-5日，中国证监会吉林监管局对公司治理专项活动进行了现场检 查，并于2007年10月26日向公司下发了《关于一汽轿车股份有限公司治理专项活动 整改建议》（吉证监发[2007]224号）。 3、整改提高阶段 公司积极自查，虚心接受并认真研究公司治理存在的问题，不断地进行自查和 提高，进一步改进内部管理和控制，将公司治理活动经常化、制度化，不断完善治 理结构，提高治理水平。 二、对公众评议提出的意见或建议的整改情况 公司自1997年上市以来，认真按照国家有关法律、法规和中国证监会、吉林省 证监局、深圳证券交易所的要求，始终坚持规范运作，不断完善治理结构，公司治 理总体状况良好。截止至2007年10月30日，公司没有收到投资者和社会公众对公司 的治理情况提出的意见或建议。 三、对吉林证监局提出的整改建议的整改情况 2007年9月3日-5日，吉林监管局对公司治理专项活动进行了现场检查，就公司 在专项治理活动中存在的具体问题提出了整改建议并限定了整改时间： （一）整改建议 1、公司尚未建立董事会各专门委员会，公司控股股东一汽集团在股改中承诺的 股改后将实施股权激励计划尚未实施，公司董事会中独立董事的比例未达到全体董 事总数的三分之一。 2、公司没能将信息披露公告文稿和相关备查文件及时报送吉林证监局。 （二）整改措施 公司高度重视中国证监会吉林监管局对本公司治理专项活动现场检查情况，公 2 证券代码：000800 证券简称：一汽轿车 公告编号：2007-022 司经认真研究，提出整改措施报告如下： 1、公司的控股股东中国第一汽车集团公司正在积极推选独立董事候选人，预 计在11月末确定人选，在1