海南海德实业股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

海南海德实业股份有限公司内部控制自我评价报告 海南海德实业股份有限公司（以下简称“公司”）严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》等相关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立健全内部控制 体系。在对2009年度的内部控制体系建立健全和运作情况进行全面自查后，公司对内部控制 现状自我评价如下： 一、综述 1、内部控制的组织架构 公司按照《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的规 定，建立了较为完善公司内部控制体系,确保了公司股东大会、董事会、监事会及公司各职能 部门的规范运作，较好的维护了公司和广大投资者的利益。公司现行内部控制组织架构图如 下： （1）股东大会：为公司最高权力机构，公司股东大会能够确保所有股东，特别是中小股 东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。 （2）董事会：是公司的经营决策和业务领导机构，是股东大会决议的执行机构，直接对 股东大会负责，负责建立和完善公司内部控制体系，监督内部控制的执行。董事会下设董事 会秘书办公室，由董事会秘书负责，负责董事会日常事务和公司信息披露工作。 （3）董事会内设战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委 员会，进一步强化了董事会决策能力。战略委员会主要负责对公司长期发展战略和重大投资 决策进行研究并提出建议；提名委员会主要负责对公司董事和经理人员的人选、选择标准和 程序进行选择并提出建议；审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作， 下属审计部负责对公司的财务管理、内控制度的建立和执行情况等进行监督；薪酬与考核委 员会主要负责制定公司董事及经理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及 经理人员的薪酬政策与方案。 （4）监事会：为监督机构，检查公司财务，对公司董事、高级管理人员执行公司职务行 为进行监督及检查，对董事会建立与实施内部控制进行监督，向股东大会负责并报告工作。 （5）经理层：对董事会负责，为股东大会、董事会决策执行层，由董事会聘任，负责公 司的日常经营管理工作和内部控制的日常运行。 （6）公司职能部门：公司下设总经理办公室、财务部、审计部、工程管理部、综合管理 部、营销策划部和对外联络部，在经理层的带领下，各司其职，严格按照内部控制制度开展 工作，保证公司的正常运转。 2、内部控制制度建立健全情况 公司依照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》及《上市公司内部控制指引》等 法律法规的要求，不断完善公司法人治理结构，建立了有效的内部控制制度，主要包括（1） 公司方面：制定了《公司章程》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《关联交易的内 部控制制度》、《内部审计工作制度》、《对外担保制度》、《对外投资活动管理制度》、《控股子 公司管理制度》、《募集资金管理办法》、《投资者关系管理制度》、《财务管理制度》；（2）“三 会”方面：制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会 战略发展委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、 《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《独立董事工作制度》、《海南海德实业股份有限公司 独立董事年报工作制度》、《海南海德实业股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》。 上述制度在制定及实施过程中，公司均及时按照新出台的相关法律法规的要求进行了修 订和完善。 3、内部审计部门的设立情况 公司设有审计部，并配备了专业人员，按照公司制定的《内部审计工作制度》行使职权， 对公司的财务管理、内控制度的建立和执行情况等进行监督，主要职责包括财务审计、内控 审计、新建项目审计、合同审计、离任审计等。审计部对监事会或董事会审计委员会负责， 向监事会或董事会审计委员会报告工作。 4、2009年公司建立和完善内部控制的主要工作及成效 根据公司具体实际和《关于修改上市公司现金分红若干规定的决定》文件要求，公司对 《公司章程》、《董事会议事规则》和《公司对外投资活动管理办法》中的公司经营范围、对 外担保、对外投资、分红等有关条款进行了修改完善，进一步健全了内部控制体系，上述制 度的修改均已于2009年3月26 日经公司第五届董事会第二十二次会议审议通过。。 根据中国证监会中国证监会海南监管局下发的《关于做好2009年上市公司治理有关工作 的通知》（海南证监发[2009]195号）和